淄博碳化硅项目实施方案

2023年11月19日发(作者：世界上跑得最快的车)

目录

第一章 背景、必要性分析 ............................................................................... 7

一、 竞争格局：国内外差距逐步缩小，国产替代可期 ...................................... 7

二、 受益新能源车爆发，SiC产业化黄金时代将来临 ........................................ 8

三、 着力提升城市开放度和经济外向度 ............................................................. 9

四、 加快打造高水平现代产业体系 ..................................................................... 9

第二章 项目概述 ............................................................................................ 12

一、 项目名称及项目单位 .................................................................................. 12

二、 项目建设地点 .............................................................................................. 12

三、 可行性研究范围 .......................................................................................... 12

四、 编制依据和技术原则 .................................................................................. 12

五、 建设背景、规模 .......................................................................................... 13

六、 项目建设进度 .............................................................................................. 14

七、 环境影响 ...................................................................................................... 14

八、 建设投资估算 .............................................................................................. 15

九、 项目主要技术经济指标 .............................................................................. 15

主要经济指标一览表 ........................................................................................... 15

十、 主要结论及建议 .......................................................................................... 16

第三章 行业、市场分析 ................................................................................ 17

一、 新能源车带来百亿级市场空间，光伏逆变器应用前景可期 .................... 17

二、 大尺寸大势所趋，衬底是SiC产业化降本的核心 ..................................... 18

三、 第三代半导体之星，高压、高功率应用场景下性能优越 ........................ 19

第四章 建筑工程可行性分析 ......................................................................... 21

一、 项目工程设计总体要求 .............................................................................. 21

二、 建设方案 ...................................................................................................... 21

三、 建筑工程建设指标 ...................................................................................... 21

建筑工程投资一览表 ........................................................................................... 21

第五章 选址方案 ............................................................................................ 23

一、 项目选址原则 .............................................................................................. 23

二、 建设区基本情况 .......................................................................................... 23

三、 积极主动融入和服务新发展格局 ............................................................... 25

四、 大力优化开放布局 ...................................................................................... 27

五、 项目选址综合评价 ...................................................................................... 28

第六章 SWOT分析 ......................................................................................... 29

一、 优势分析（S） ............................................................................................ 29

二、 劣势分析（W） ........................................................................................... 30

三、 机会分析（O） ........................................................................................... 30

四、 威胁分析（T） ............................................................................................ 31

第七章 法人治理结构 .................................................................................... 37

一、 股东权利及义务 .......................................................................................... 37

二、 董事 .............................................................................................................. 41

三、 高级管理人员 .............................................................................................. 44

四、 监事 .............................................................................................................. 46

一、 公司经营宗旨 .............................................................................................. 48

二、 公司的目标、主要职责 .............................................................................. 48

三、 各部门职责及权限 ...................................................................................... 49

四、 财务会计制度 .............................................................................................. 51

第九章 项目节能说明 .................................................................................... 54

一、 项目节能概述 .............................................................................................. 54

二、 能源消费种类和数量分析 ........................................................................... 55

能耗分析一览表 ................................................................................................... 55

三、 项目节能措施 .............................................................................................. 55

四、 节能综合评价 .............................................................................................. 56

第十章 劳动安全评价 .................................................................................... 57

一、 编制依据 ...................................................................................................... 57

二、 防范措施 ...................................................................................................... 58

四、 设备选型方案 .............................................................................................. 67

主要设备购置一览表 ........................................................................................... 67

第十三章 投资计划方案 ................................................................................ 69

一、 投资估算的依据和说明 .............................................................................. 69

二、 建设投资估算 .............................................................................................. 70

建设投资估算表 ................................................................................................... 72

三、 建设期利息 .................................................................................................. 72

建设期利息估算表 ............................................................................................... 73

固定资产投资估算表 ........................................................................................... 73

四、 流动资金 ...................................................................................................... 74

流动资金估算表 ................................................................................................... 74

五、 项目总投资 .................................................................................................. 75

总投资及构成一览表 ........................................................................................... 75

六、 资金筹措与投资计划 .................................................................................. 76

项目投资计划与资金筹措一览表 ........................................................................ 76

第十四章 经济效益分析 ................................................................................ 77

一、 基本假设及基础参数选取 ........................................................................... 77

四、 财务生存能力分析 ...................................................................................... 82

五、 偿债能力分析 .............................................................................................. 82

借款还本付息计划表 ........................................................................................... 83

六、 经济评价结论 .............................................................................................. 83

第十五章 风险分析 ........................................................................................ 84

一、 项目风险分析 .............................................................................................. 84

二、 项目风险对策 .............................................................................................. 85

第十六章 项目综合评价 ................................................................................ 88

第十七章 补充表格 ........................................................................................ 89

营业收入、税金及附加和增值税估算表 ............................................................ 89

综合总成本费用估算表 ....................................................................................... 89

固定资产折旧费估算表 ....................................................................................... 90

无形资产和其他资产摊销估算表 ........................................................................ 90

项目投资计划与资金筹措一览表 ........................................................................ 96

第一章 背景、必要性分析

一、竞争格局：国内外差距逐步缩小，国产替代可期

SiC衬底供应商竞争格局：海外龙头垄断、实现6英寸规模化供应、

向8英寸进军。国产厂家以小尺寸为主、向6英寸进军。

（一）导电型SiC衬底

全球市场：美国科锐公司（Wolfspeed）占据了60%以上的市场份

额，基本控制了国际碳化硅单晶的市场价格和质量标准。其他公司包

括：美国二六（II-VI）、德国SiCrystalAG、道康宁（DowCorning）、

日本新日铁等。主流产品已经完成从4寸向6寸的转化。

国内公司：总体处于发展初期，主要以4英寸小尺寸产能为主。

2018年，天科合达以1.7%的市场占有率排名全球第六、国内第一。其

他公司包括山东天岳、河北同光、世纪金光、中电集团2所等。

（二）半绝缘型SiC衬底

全球市场美国科锐（WOLFSPEED）、贰陆公司（II-VI）依旧合计占

据近70%的市场份额。国内公司山东天岳已挤进全球前三，2020年市

占率达30%。

国内外差距缩小，进口替代可期。由于全球行业龙头企业在碳化

硅领域起步较早，各尺寸量产推出时间方面，国内与全球行业龙头企

业存在差距：以天岳先进的半绝缘型碳化硅衬底为例，在4英寸至6

英寸衬底的量产时间上全球行业龙头企业分别早于天岳10年以上及7

年以的时间。目前主流的6英寸SiC衬底国外起步于2010年左右，

SiC领域国内外整体差距小于传统硅基半导体，国内迎头赶上龙头企业

的机会更大。在SiC衬底往大尺寸发展的趋势中，可观察到国内企业

已迎头赶上，国内外差距正在缩小（举例：天岳6英寸衬底与龙头量

产时间差距已小于4英寸，预计8英寸国内外量产时间差距有望进一

步缩小）。目前海外龙头已向8吋发力（下游客户车规级为主），国内

小尺寸为主、6吋有望未来2-3年具备大规模量产能力（下游客户工业

级为主）。

二、受益新能源车爆发，SiC产业化黄金时代将来临

据Yole统计，2020年SiC碳化硅功率器件市场规模约7.1亿美元，

预计2026年将增长至45亿美元，2020-2026年CAGR近36%。其中，

新能源汽车是SiC功率器件下游最重要的应用市场,预计需求于2023

年开始快速爆发。

新能源汽车是碳化硅功率器件市场的主要增长驱动。SiC功率器件

主要应用于新能源车逆变器、DC/DC转换器、电机驱动器和车载充电器

(OBC)等核心电控领域，以完成较Si更高效的电能转换。预计随着新

能源车需求快速爆发，以及SiC衬底工艺成熟、带来产业链降本增效，

产业化进程有望提速。

应用端：解决电动车续航痛点。据Wolfspeed测算，将纯电动汽

车逆变器中的功率组件改成SiC时,可显著降低电力电子系统的体积、

重量和成本，提升车辆5%-10%的续航。据英飞凌测算，SiC器件整体

损耗相比Si基器件降低80%以上，导通及开关损耗减小，有助于增加

电动车续航里程。

成本端：单车可节省400-800美元的电池成本，与新增200美元

的SiC器件成本抵消后，能够实现至少200-600美元的单车成本下降。

客户端：特斯拉等车企已相继布局。Model3是行业第一家采用

SiC逆变器的车型，开启了电动汽车使用SiC先河，单车总共有48个

SiCMOSFET裸片，由意法半导体和英飞凌提供。其他车企包括比亚迪汉、

丰田Mirai等也相继开始采用SiC逆变器。

目前各大车企已在碳化硅领域纷纷布局，成本是决定SiC何时在

新能源车大批量使用的关键因素。

2017年，特斯拉Model3成为第一家使用SiC逆变器的车型，其逆

变器总重量下降至4.8kg（较此前减少约84%），续航能力提升6%（逆

变器和永磁电机组合的效率高达97%，此前为82%）。预计未来续航里

程500公里以上的高端SUV车和轿车有望均应用到SiC功率器件，小

型SUV和中型轿车可能在2024-2025年后开始应用一部分SiC（随着

SiC衬底产能大规模释放、成本下降），低端车可能会再随这之后。

三、着力提升城市开放度和经济外向度

在城市规划、建设、管理、服务中增加国际化元素，加快淄博国

际博览中心、淄博国际合作产业园建设，打造城市国际会客厅，建设

一批涉外高端办公楼宇、高星级酒店、国际社区、国际学校、国际医

院，规范提升公共场所双语标识，开展国际文明礼仪推广活动，打造

“一站式”出入境智慧办证大厅，提升城市国际化水平。积极开展国

际友城交流合作。全面推行“六个一”平台招引新机制，高水平举办

鲁港经济合作大会，用好中国国际进口博览会、跨国公司领导人青岛

峰会、儒商大会等重大展会招商平台，精准链接集聚优质资源要素。

推动服务业对外开放，招引外资银行、保险、证券、基金等金融类机

构和财务、法律、咨询、审计等国际化中介服务机构，助力打造国际

化服务生态链。实施外贸龙头骨干企业培育计划，加快转变外贸产品

结构和发展方式，显著提高自主品牌、技术产品和服务贸易出口比重，

争创国家级石油化工和氟硅新材料出口基地。实施本土企业国际化培

育工程，支持企业海外上市，鼓励企业境外融资，积极融入国际产业

链供应链。大力发展跨境电商出口和保税进口业务，争创国家跨境电

商综合试验区。持续深化开发区体制机制改革，打造对外开放主阵地。

四、加快打造高水平现代产业体系

巩固淄博制造业优势，夯实实体经济根基，坚定不移建设制造强

市、质量强市、网络强市、数字淄博，推进产业基础高级化、产业链

现代化，加速打造支撑多元、质效兼优的现代产业体系。

（一）大力推进产业基础高级化

坚定不移做好“优”和“扩”两篇文章，构建产业新“四梁八

柱”。坚持“以创新绿色、动能转换优存量”，以“五个优化”为引

领，实施智能化技术改造专项行动，推动物联网、工业互联网、人工

智能、大数据、5G、区块链等前沿技术与优势传统产业深度融合，加

快企业“上云用数赋智”，实现高端化、智能化、绿色化发展；实施

化工产业转型专项行动，全面推进六大化工园区规范化、智能化、安

全化、绿色化提升；积极推进老工业城市产业转型升级示范区建设，

加快博山、周村老工业区转型升级和淄川资源枯竭型城市转型发展；

坚决淘汰落后产能，健全企业分类综合评价，有序推进兼并重组、转

型转产、环保搬迁，坚决防止低水平重复建设。坚持“以着眼未来、

高端引领扩增量”，加快实施“四强”产业攀登计划，加快打造现代

优势产业集群，提升新材料名都、中国膜谷影响力，建成新能源新材

料强市和国家级智能装备、新医药、电子信息产业化基地；推动人工

智能赋能“四强”产业，规划建设产业园区，丰富典型应用场景，打

造国内人工智能发展活跃区；前瞻布局战略性新兴产业，加大对人工

智能、新能源汽车、无人驾驶、氢能、算力等产业的支持力度，加快

打造中国产业算力中心、氢能生产应用标杆城市、国家级无人驾驶创

新中心和无人车柔性定制生产基地；大力推动数字产业化和产业数字

化，积极开辟工业互联网、数字农业、数字文旅、新金融等产业新赛

道，积极发展数字经济、智慧经济、平台经济、共享经济等新经济，

开展新经济企业培育“沃土行动”，建立“初创——哪吒——瞪羚—

—准独角兽——独角兽”企业梯度培育体系，建设国内重要的新经济

策源地和活跃区。

（二）着力提升产业链供应链现代化水平

强化“紧盯前沿、打造生态、沿链聚合、集群发展”的产业组织

理念，加力实施补链延链强链工程，着力解决产业链断层断点，全面

实行产业链“链长制”，集中力量做大做强氟硅材料、聚氨酯、先进

陶瓷、医药和医疗器械、新能源汽车、MEMS、集成电路等优势产业链

群。实施产业基础再造工程，推动产业链供应链多元化，加大重要产

品和关键核心技术攻关力度，开展国际产业安全合作，形成具有更强

创新力、更高附加值、更安全可靠的产业链供应链。深入开展质量提

升行动，完善标准计量、检验检测、认证认可等区域质量平台生态，

建设品牌培育研究、展示体验、推介营销三大平台，探索首席质量官、

首席品牌官培养新模式，构建产品、企业、产业、城市四级“品牌纵

队”，建设质量强市、品牌强市。

（三）打造现代服务业新增长极

深化实施现代服务业三年攻坚行动，大力发展工业设计、检验检

测、现代物流、电子商务、金融和类金融、信息咨询、法律服务、租

赁服务、中介会展等服务业，打造全省公铁水多式联运物流中心、京

津冀与长三角之间的绿色智慧冷链物流基地、供应链创新与应用示范

城市和工业设计名城，推动生产性服务业向专业化和价值链高端延伸；

加力推动线上线下有机融合，加快发展健康养老、教育培训、现代商

第二章 项目概述

一、项目名称及项目单位

项目名称：淄博碳化硅项目

项目单位：xxx投资管理公司

二、项目建设地点

本期项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约42.00

亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、

通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。

三、可行性研究范围

根据项目的特点，报告的研究范围主要包括：

1、项目单位及项目概况；

2、产业规划及产业政策；

3、资源综合利用条件；

4、建设用地与厂址方案；

5、环境和生态影响分析；

6、投资方案分析；

7、经济效益和社会效益分析。

通过对以上内容的研究，力求提供较准确的资料和数据，对该项

目是否可行做出客观、科学的结论，作为投资决策的依据。

四、编制依据和技术原则

（一）编制依据

3、相关财务制度、会计制度；

4、《投资项目可行性研究指南》；

5、可行性研究开始前已经形成的工作成果及文件；

6、根据项目需要进行调查和收集的设计基础资料；

7、《可行性研究与项目评价》；

8、《建设项目经济评价方法与参数》；

9、项目建设单位提供的有关本项目的各种技术资料、项目方案及

基础材料。

（二）技术原则

坚持以经济效益为中心，社会效益和不境效益为重点指导思想，

以技术先进、经济可行为原则，立足本地、面向全国、着眼未来，实

现企业高质量、可持续发展。

1、优化规划方案，尽可能减少工程项目的投资额，以求得最好的

经济效益。

2、结合厂址和装置特点，总图布置力求做到布置紧凑，流程顺畅，

操作方便，尽量减少用地。

3、在工艺路线及公用工程的技术方案选择上，既要考虑先进性，

又要确保技术成熟可靠，做到先进、可靠、合理、经济。

4、结合当地有利条件，因地制宜，充分利用当地资源。

贡献。预计特斯拉未来2年Model3/ModelY年产能将达到200万辆

（其中，美国工厂100万辆+中国工厂50万辆+德国柏林工厂50万辆）。

假设2022年Model3/ModelY产量150万辆，单车消耗0.25片6英寸

SiC晶圆，则对应一年消耗6英寸SiC37.5万片，目前全球SiC晶圆总

产能约在50~60万片/年，供给端产能吃紧。同时，目前特斯拉Model3

的SiCMOSFET只用在主驱逆变器电力模块上，共48颗SiCMOSFET，对

应单车消耗约0.25片6英寸SiC衬底。如未来延伸用在包括OBC、

DC/DC转换器、高压辅驱控制器、主驱控制器、充电器等，单车SiC器

件使用量将达到100-150颗，市场需求将进一步扩大（单车消耗有望

达0.5片6英寸SiC衬底）。新能源车需求快速爆发，SiC产能吃紧，

全球产能扩产有望加速。据DIGITIMESResearch数据，2021年全球电

动汽车销量有望达631万辆（占总销量约6%），同比增长101%。

（二）建设规模及产品方案

该项目总占地面积28000.00㎡（折合约42.00亩），预计场区规

划总建筑面积49045.17㎡。其中：生产工程29611.01㎡，仓储工程

7734.27㎡，行政办公及生活服务设施7203.76㎡，公共工程4496.13

㎡。

项目建成后，形成年产xxx吨碳化硅材料的生产能力。

六、项目建设进度

结合该项目建设的实际工作情况，xxx投资管理公司将项目工程的

建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察

与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。

七、环境影响

本项目符合国家产业政策，符合宜规划要求，项目所在区域环境

质量良好，项目在运营过程应严格遵守国家和地方的有关环保法规，

采取切实可行的环境保护措施，各项污染物都能达标排放，将环境管

理纳入日常生产管理渠道，项目正常运营对周围环境产生的影响较小，

不会引起区域环境质量的改变，从环境影响角度考虑，本评价认为该

项目建设是可行的。

八、建设投资估算

（一）项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资16921.57万元，其中：建设投资13163.02

万元，占项目总投资的77.79%；建设期利息260.45万元，占项目总投

资的1.54%；流动资金3498.10万元，占项目总投资的20.67%。

（二）建设投资构成

本期项目建设投资13163.02万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用11446.25万元，工程建设其他费用

1444.44万元，预备费272.33万元。

九、项目主要技术经济指标

（一）财务效益分析

根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入34100.00万元，综

合总成本费用28505.24万元，纳税总额2739.74万元，净利润

4085.34万元，财务内部收益率16.72%，财务净现值3060.11万元，

全部投资回收期6.47年。

（二）主要数据及技术指标表

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积㎡28000.00约42.00亩

1.1总建筑面积㎡49045.17

1.2基底面积㎡17920.00

1.3投资强度万元/亩300.87

2总投资万元16921.57

2.1建设投资万元13163.02

2.1.1工程费用万元11446.25

2.1.2其他费用万元1444.44

2.1.3预备费万元272.33

2.2建设期利息万元260.45

2.3流动资金万元3498.10

3资金筹措万元16921.57

3.1自筹资金万元11606.15

3.2银行贷款万元5315.42

4营业收入万元34100.00正常运营年份

5总成本费用万元28505.24\"\"

6利润总额万元5447.12\"\"

7净利润万元4085.34\"\"

8所得税万元1361.78\"\"

9增值税万元1230.32\"\"

10税金及附加万元147.64\"\"

11纳税总额万元2739.74\"\"

12工业增加值万元9504.13\"\"

13盈亏平衡点万元14294.76产值

14回收期年6.47

15内部收益率16.72%所得税后

16财务净现值3060.11所得税后万元

第三章 行业、市场分析

一、新能源车带来百亿级市场空间，光伏逆变器应用前景可期

2021年特斯拉全球销量达93.6万辆，主要为Model3/ModelY车型

贡献。预计特斯拉未来2年Model3/ModelY年产能将达到200万辆

（其中，美国工厂100万辆+中国工厂50万辆+德国柏林工厂50万辆）。

假设2022年Model3/ModelY产量150万辆，单车消耗0.25片6英寸

SiC晶圆，则对应一年消耗6英寸SiC37.5万片，目前全球SiC晶圆总

产能约在50~60万片/年，供给端产能吃紧。

同时，目前特斯拉Model3的SiCMOSFET只用在主驱逆变器电力模

块上，共48颗SiCMOSFET，对应单车消耗约0.25片6英寸SiC衬底。

如未来延伸用在包括OBC、DC/DC转换器、高压辅驱控制器、主驱控制

器、充电器等，单车SiC器件使用量将达到100-150颗，市场需求将

进一步扩大（单车消耗有望达0.5片6英寸SiC衬底）。

新能源车需求快速爆发，SiC产能吃紧，全球产能扩产有望加速。

据DIGITIMESResearch数据，2021年全球电动汽车销量有望达631万

辆（占总销量约6%），同比增长101%。

对应2025年新能源车市场6英寸SiC衬底需求达587万片/年，

市场空间达231亿元。如未来SiC器件更多广泛的应用于充电桩、光

伏逆变器、5G通信、轨交等领域，市场空间有望进一步扩大。在光

伏发电应用中，基于硅基器件的传统逆变器成本约占系统10%左右，是

系统能量损耗的主要来源之一。随着光伏产业迈入“大组件、大逆变

器、大跨度支架、大组串”时代，光伏电站电压等级从1000V提升至

1500V以上，就必须使用碳化硅功率器件。

据中国汽车工业信息网，使用碳化硅MOSFET或碳化硅MOSFET与

碳化硅SBD结合的功率模块的光伏逆变器，转换效率可从96%提升至

99%以上，能量损耗降低50%以上，设备循环寿命提升50倍，从而能够

缩小系统体积、增加功率密度、延长器件使用寿命、降低生产成本。

据CASAResearch数据，2020年光伏逆变器中使用碳化硅功率器件

的占比为10%，预计2025年碳化硅光伏逆变器占比将达到50%，2048

年将达到85%。

光伏装机需求未来十年（2020-2030年）10倍大赛道，预计2030

年中国光伏新增装机需求达416-537GW，CAGR达24%-26%；全球新增装

机需求达1246-1491GW，CAGR达25%-27%。拥有巨大的市场空间。预计

碳化硅衬底在新能源车+光伏逆变器领域2025年市场空间达261亿元。

行业供需缺口较大，产能扩张需求势在必行。据CASAResearch整理，

2019年有6家国际巨头宣布了12项扩产，主要为衬底产能的扩张，其

中最大的项目为科锐公司投资近10亿美元的扩产计划，分别在北卡罗

来纳州和纽约州建造全新的可满足车规级标准的8英寸功率和射频衬

底制造工厂。

二、大尺寸大势所趋，衬底是SiC产业化降本的核心

成本下降是SiC碳化硅产业化推广的核心。在碳化硅器件的成本

占比当中，衬底、外延、器件分别占比46%、23%、20%。衬底为碳化硅

降本的核心。

目前6英寸碳化硅衬底价格在1000美金/片左右，数倍于传统硅

基半导体，核心降本方式包括：提升材料使用率（向大尺寸发展）、降

低制造成本（提升良率）、提升生产效率（更成熟的长晶工艺）。

（一）提升材料使用率（向大尺寸发展）

目前行业内公司主要量产产品尺寸集中在4英寸（半绝缘型）及6

英寸（导电型）。行业龙头美国科锐（已改名Wolfspeed）已成功研发

8英寸产品。衬底尺寸越大，单位衬底可制造的芯片数量越多，单位芯

片成本越低（6英寸衬底面积为4英寸衬底的2.25倍）。衬底的尺寸越

大，边缘的浪费就越小，有利于进一步降低芯片的成本。但与此同时，

随着晶体尺寸的扩大，其生长难度工艺呈几何级增长。

（二）降低制造成本（提升良率）

长晶端：SiC包含200多种同质异构结构的晶型，但只有4H型

（4H-SiC）等少数几种是所需的晶型。而PVT长晶的整个反应处于

2300°C高温、完整密闭的腔室内（类似黑匣子），极易发生不同晶型

的转化，任意生长条件的波动都会影响晶体的生长、参数很难精确调

控，很难从中找到最佳生长条件。目前行业主流良率在50-60%左右

（传统硅基在90%以上），有较大提升空间。

机加工端：碳化硅硬度与金刚石接近（莫氏硬度达9.5），切割、

研磨、抛光技术难度大，工艺水平的提高需要长期的研发积累。目前

该环节行业主流良率在70-80%左右，仍有提升空间。

（三）提升生产效率（更成熟的长晶工艺）

SiC长晶的速度极为缓慢，行业平均水平每小时仅能生长0.2-

0.3mm，较传统晶硅生长速度相比慢近百倍以上。未来需PVT工艺的进

一步成熟、或向其他先进工艺（如液相法）的延伸。

三、第三代半导体之星，高压、高功率应用场景下性能优越

半导体材料是制作半导体器件和集成电路的电子材料。核心分为

以下三代：

1、第一代元素半导体材料：硅（Si）和锗(Ge)；为半导体最常用

的材料，起源于20世纪50年代，奠定了微电子产业的基础。

2、第二代化合物半导体材料：砷化镓（GaAs）、磷化铟（InP）等；

是4G时代的大部分通信设备的材料，起源于20世纪90年代，奠定了

信息产业的基础。

3、第三代宽禁带材料：碳化硅（SiC）、氮化镓（GaN）、氮化铝

（ALN）、氧化镓（Ga2O3）等，近10年世界各国陆续布局、产业化进

程快速崛起。

其中，碳化硅（SiC）为第三代半导体材料核心。核心用于功率+

射频器件，适用于600V以上高压场景，包括光伏、风电、轨道交通、

新能源汽车、充电桩等电力电子领域。

SiC碳化硅是制作高温、高频、大功率、高压器件的理想材料之一：

由碳元素和硅元素组成的一种化合物半导体材料。相比传统的硅材料

（Si），碳化硅（SiC）的禁带宽度是硅的3倍；导热率为硅的4-5倍；

击穿电压为硅的8-10倍；电子饱和漂移速率为硅的2-3倍。核心优势

体现在：

耐高压特性：更低的阻抗、禁带宽度更宽，能承受更大的电流和

电压，带来更小尺寸的产品设计和更高的效率；耐高频特性：SiC器件

在关断过程中不存在电流拖尾现象，能有效提高元件的开关速度（大

约是Si的3-10倍），适用于更高频率和更快的开关速度；耐高温特性：

SiC相较硅拥有更高的热导率，能在更高温度下工作。

相同规格的碳化硅基MOSFET与硅基MOSFET相比，其尺寸可大幅

减小至原来的1/10，导通电阻可至少降低至原来的1/100。相同规格

的碳化硅基MOSFET较硅基IGBT的总能量损耗可大大降低70%。

碳化硅功率器件具有高电压、大电流、高温、高频率、低损耗等

独特优势，将极大提高现有使用硅基功率器件的能源转换效率，未来

将主要应用领域有电动汽车/充电桩、光伏新能源、轨道交通、智能电

网等。

第四章 建筑工程可行性分析

一、项目工程设计总体要求

1、建筑结构设计力求贯彻“经济、实用和兼顾美观”的原则，根

据工艺需要，结合当地地质条件及地需条件综合考虑。

2、为满足工艺生产的需要，方便操作、检修和管理，尽量采取厂

房一体化，充分考虑竖向组合，立求缩短管线，降低能耗，节约用地，

减少投资。

3、为加快建设速度并为今后的技术改造留下发展空间，主厂房设

计成轻钢结构，各层主要设备的悬挂、支撑均采用钢结构，实现轻型

化，并满足防腐防爆规范及有关规定。

二、建设方案

主要厂房在满足工艺使用要求，满足防火、通风、采光要求的前

提下，力求做到布置紧凑、节省用地。车间立面造型简洁明快，体现

现代化企业的建筑特色。屋面防水、保温尽可能采用质量较高、性能

可靠的新型建筑材料。本项目中主要生产车间及仓库均为钢结构，次

建筑为砖混结构。考虑当地地震带的分布，工程设计中将加强建筑物

抗震结构措施，以增强建筑物的抗震能力。

三、建筑工程建设指标

本期项目建筑面积49045.17㎡，其中：生产工程29611.01㎡，

仓储工程7734.27㎡，行政办公及生活服务设施7203.76㎡，公共工

程4496.13㎡。

建筑工程投资一览表

单位：㎡、万元

序号工程类别占地面积建筑面积投资金额备注

1生产工程9676.8029611.014105.33

1.11#生产车间2903.048883.301231.60

1.22#生产车间2419.207402.751026.33

1.33#生产车间2322.437106.64985.28

1.44#生产车间2032.136218.31862.12

2仓储工程4659.207734.27798.15

2.11#仓库1397.762320.28239.44

2.22#仓库1164.801933.57199.54

2.33#仓库1118.211856.22191.56

2.44#仓库978.431624.20167.61

3办公生活配套1229.317203.761143.54

3.1行政办公楼799.054682.44743.30

3.2宿舍及食堂430.262521.32400.24

4公共工程2329.604496.13486.39辅助用房等

5绿化工程4888.8087.88绿化率17.46%

6其他工程5191.2022.28

7合计28000.006643.5749045.17

第五章 选址方案

一、项目选址原则

节约土地资源，充分利用空闲地、非耕地或荒地，尽可能不占良

田或少占耕地；应充分利用天然地形，选择土地综合利用率高、征地

费用少的场址。

二、建设区基本情况

淄博市位于山东省中部，南依泰沂山麓，北濒九曲黄河，西邻省

会济南，东接潍坊、青岛，是具有地方立法权的“较大的市”。辖张

店、淄川、博山、周村、临淄5个区，桓台、高青、沂源3个县和淄

博高新技术产业开发区、淄博经济开发区、文昌湖省级旅游度假区，

总面积5965平方公里，常住人口469.7万人。（一）淄博是一座具有

厚重历史的文化名城作为齐国故都和齐文化的发祥地，已有3000多年

的历史，在这片土地上孕育了姜太公、齐桓公、管仲、晏婴、孙武、

左思、房玄龄以及蒲松龄、赵执信、王渔洋等一批历史文化名人，诞

生了中国第一所官办大学——稷下学宫，产生了中国第一部管理学百

科全书《管子》、“世界第一兵书”《孙子兵法》、中国第一部农业百

科巨著《齐民要术》、中国第一部工科巨著《考工记》、世界著名短篇

小说集《聊斋志异》等鸿篇巨著，留下了齐国故城遗址、东周殉马坑、

世界足球起源地、牛郎织女民间传说、周村古商城等浩繁的文化遗存，

是中国优秀旅游城市。齐文化“变革、开放、务实、包容”的精神内

核和独特品质，是中华文明的重要渊源之一，契合当前改革创新的时

代特征。（二）淄博是一座全国全省重要的工业城市作为工矿业开发较

早的地区之一，近现代工业发展历史已超过110年，工业文明浸润深、

氛围浓，市民工业素养高，产业门类全、配套能力强，全国41个工业

行业大类中有39个在淄博实现了规模化发展，90多种产品产销量居全

国前3位，形成了以石油化工、精细化工、医药和医疗器械、纺织、

建材以及新材料、电子信息、汽车及机电装备等为主导的现代产业体

系。尤其是化工产业积淀深厚，是国内化工产业配套最为完善的地级

市。2017年跻身全国首批老工业城市和资源型城市产业转型升级示范

区，先后被命名为新材料名都、中国膜谷、国家级新材料成果转化及

产业化基地和国家火炬计划生物医药、功能玻璃、泵类、聚氨酯特色

产业基地。淄博陶瓷生产史已逾万年，是中国五大瓷都之一、中国琉

璃之乡，有“淄博陶瓷?当代国窑”的美誉。近年来，抢抓全省加快

推进新旧动能转换重大机遇，聚力做好“以创新绿色、动能转换优存

量，以着眼未来、高端引领扩增量”两篇文章，按照优化技术工艺、

优化产品体系、优化产品质量、优化产业链条、优化经济效益“五个

优化”的思路加快传统产业转型升级，组织实施新材料、智能装备、

新医药、电子信息“四强”产业攀登计划，聚力打造全国新型工业化

强市。2019年，全市规模以上工业增加值比上年增长1.3%，高新技术

产业产值占规上工业总产值比重达36%，高技术制造业增加值、营业收

入、利润分别比上年增长9.1%、9.1%、3%。“四强”产业发展迅速，

产业增加值增长5.3%，占全市规上工业增加值比重达42.4%。（三）淄

博是一座独具特色的生态组群城市淄博地处山东行政版图的“几何中

心”，地理位置优越，交通便利快捷，境内济青高铁、胶济铁路、青

银高速、青兰高速、滨博高速纵横交错，可快捷联通全国主要城市。

淄博是鲁中电信中枢和邮件处理中心，国际互联网以及现代化通讯业

务发展迅速，对外联络畅达。淄博城乡交错，布局舒展，各城区之间

相距20公里左右，城区间以绿轴相连，发展空间广阔。目前，全市建

成区面积351.2平方公里，市区人口超300万人，城镇化率72.04%。

近年来，大力实施“打造公园城市、主城提质增容、全域融合统筹、

交通快速通达”的城市发展战略，深入开展城市品质提升三年行动和

城乡环境大整治精细管理大提升行动，加力建设务实开放、品质活力、

生态和谐的现代化组群式大城市。区域生态环境质量持续改善，城市

生活垃圾无害化处理率达100%，城市污水处理率达97.5%，被列入全

国首批生态文明先行示范区。先后荣获全国文明城市“三连冠”、全

国社会治安综合治理“长安杯”、国家卫生城市、国家森林城市、全

国双拥模范城“八连冠”等称号。

到二〇三五年，淄博将建成务实开放、品质活力、生态和谐的现

代化组群式大城市，基本实现社会主义现代化。全市经济实力、科技

实力、综合竞争力大幅提升，人均生产总值达到中等发达经济体水平，

建成国家创新型城市、科教强市、人才强市；基本实现新型工业化、

信息化、城镇化、农业现代化，形成富有竞争力的现代产业体系，建

成全国新型工业化强市、新能源新材料强市、数字强市和新经济集聚

区活跃区；城乡区域融合协调发展，现代化组群式大城市特色彰显，

乡村振兴齐鲁样板淄博特色板块全面形成，建成交通强市；基本实现

市域社会治理现代化，建成法治淄博、法治政府、法治社会和更高水

平的诚信淄博、平安淄博；文化软实力全面增强，齐文化形成全球影

响力，国民素质和社会文明程度达到新高度，建成文化强市；实现人

与自然和谐共生，生态环境质量实现根本好转，绿色生产生活方式广

泛形成；改革开放走在前列，市场化法治化国际化营商环境全面塑成，

建成国际化城市；人的全面发展、人民共同富裕取得更为明显的实质

性进展，建成教育强市、体育强市、健康淄博，人民群众共享现代化

建设成果。

着眼于实现二〇三五年远景目标，综合考虑淄博发展的机遇、优

势、条件、趋势，坚持目标导向、问题导向、结果导向，今后五年经

济社会发展努力实现以下主要目标。

——城市能级跃上新台阶。有机融入新发展格局，成为国内大循

坚持改革和发展深度融合，促进有效市场和有为政府更好结合，

加快建设高水平开放型城市，努力在新发展格局中争当重要支点城市

和重要链接平台，为高质量发展注入新的动力活力。

（一）精准发力扩大内需

适应消费升级大趋势，完善扩大内需支持政策，加大多元化、个

性化、多层次供给，繁荣会展经济、夜间经济、体育经济、文娱经济、

节日经济，提升传统消费、培育新型消费、适当增加公共消费，推动

汽车、住房等大宗消费健康发展，形成需求牵引供给、供给创造需求

（三）激发市场主体活力

毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非

公有制经济发展。优化国有资本布局结构，推动市属国有资本向“四

强”产业、新经济、基础建设、公共服务领域集聚。深化劳动、人事、

分配制度改革，推行经理层成员任期制和契约化管理，实现党的领导

融入公司治理，推动市属国有企业健全完善中国特色现代企业制度。

破除制约民营企业发展的各种壁垒，推进能源、道路、通讯、公用事

业等行业竞争性环节市场化改革，鼓励民营资本参与国有企业改制重

组、合资经营和混合所有制改革。完善促进中小微企业和个体工商户

发展的环境和政策体系，依法平等保护民营企业产权和企业家合法权

益。弘扬企业家精神，健全完善城市发展合伙人制度，持续落实关心

关爱企业家十条措施，深化党政领导干部担任服务重点企业联络员制

度，构建亲清政商关系。

（四）打造市场化法治化国际化营商环境

持续推出优化营商环境“一号改革工程”加强版，着力塑造效率

最高、服务最优、收费最低的政务服务环境，资源跟着项目走的要素

保障环境，让企业家放心投资、舒心经营的市场监管环境，最具安全

感的社会法治环境，一切活力充分涌动、竞相迸发的创新创业环境。

深化简政放权、放管结合、优化服务改革，全面实行政府权责清单制

度，深入推进政务公开，加快政府职能转变。实施涉企经营许可事项

清单管理，对新产业新业态实行包容审慎监管。全面实施“一网通办、

智慧秒批、精准服务”模式，推行政策找人、上门服务。健全以发展

企业抱团的对接模式，规划建设境外产业园区，稳步提升“一带一路”

出口占比。示范落实黄河流域生态保护和高质量发展战略，打造沿黄

动能增长极、沿黄乡村振兴淄博特色板块和黄河文化休闲旅游度假区。

主动对接参与京津冀协同发展和雄安新区建设，加强与长江经济带、

粤港澳大湾区、长三角一体化等国家战略的对接衔接，强化产业协作、

要素交流、项目招引。高效承接新旧动能转换综合试验区、中国（山

东）自由贸易试验区、上合组织地方经贸合作示范区政策溢出效应，

主动融入全省“一群两心三圈”区域布局。加快济淄同城化步伐，实

现基础设施、产业发展、生态环保、文化旅游、公共服务、社会治理

“六个同城化”，共建济淄科创金融大走廊，打造省会经济圈产业转

移承接区，支持博山区、周村区、沂源县、经济开发区、文昌湖省级

旅游度假区建设济淄同城化先行区。做好借船出海文章，加强与青岛

的链接协同，推动产业配套、科创转化、金融共享、物流周转、对外

交流“五个协同发展”。

五、项目选址综合评价

项目选址应符合城乡建设总体规划和项目占地使用规划的要求，

同时具备便捷的陆路交通和方便的施工场址，并且与大气污染防治、

水资源和自然生态资源保护相一致。

第六章 SWOT分析

一、优势分析（S）

（一）自主研发优势

公司在各个细分领域深入研究的同时，通过整合各平台优势，构

建全产品系列，并不断进行产品结构升级，顺应行业一体化、集成创

新的发展趋势。通过多年积累，公司产品性能处于国内领先水平。

公司多年来坚持技术创新，不断改进和优化产品性能，实现产品

结构升级。公司结合国内市场客户的个性化需求，不断升级技术，充

分体现了公司的持续创新能力。

在不断开发新产品的过程中，公司已有多项产品均为国内领先水

平。在注重新产品、新技术研发的同时，公司还十分重视自主知识产

权的保护。

（二）工艺和质量控制优势

公司进口大量设备和检测设备，有效提高了精度、生产效率，为

产品研发与确保产品质量奠定了坚实的基础。此外，公司是行业内较

早通过ISO9001质量体系认证的企业之一，公司产品根据市场及客户

需要通过了产品认证，表明公司产品不仅满足国内高端客户的要求，

场起到了逐步替代进口产品的作用。

（四）营销网络及服务优势

根据公司产品服务的特点、客户分布的地域特点，公司营销覆盖

了华南、华东、华北及东北等下游客户较为集中的区域，并在欧美、

日本、东南亚等国家和地区初步建立经销商网络，及时了解客户需求，

为客户提供贴身服务，达到快速响应的效果。

公司拥有一支行业经验丰富的销售团队，在各区域配备销售人员，

建立从市场调研、产品推广、客户管理、销售管理到客户服务的多维

度销售网络体系。公司的服务覆盖产品服务整个生命周期，公司多名

销售人员具有研发背景，可引导客户的技术需求并为其提供解决方案，

为客户提供及时、深入的专业技术服务与支持。

公司与经销商互利共赢，结成了长期战略合作伙伴关系，公司经

销网络较为稳定，有利于深耕行业和区域市场，带动经销商共同成长。

近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规

划或产业政策支持行业发展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工

艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行

业健康快速发展。

（二）项目产品市场前景广阔

广阔的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增

长。

（三）公司具备成熟的生产技术及管理经验

公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整

的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种

丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。

公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核

心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业

对相关行业整治力度加强，环保要求进一步提升，行业内主要企业都

在依靠科技进步、管理创新、节能减排来推进转型升级，并呈现资源

向优势企业不断集中的趋势，在一定程度上加剧了相关企业之间的竞

争。若公司未来不能进一步提升品牌影响力和竞争优势，公司的业务

和经营业绩将会受到不利影响。

2、原材料及能源价格波动风险

若未来原材料及能源采购价格发生较大波动，公司在销售产品定

价、成本控制等方面未能有效应对，可能对公司经营产生不利影响。

产企业也面临较大的增加环保投入的压力，公司存在采购价格上升的

风险，从而影响公司的盈利能力。

（三）技术风险

1、技术开发风险

近年来，公司紧密把握产品市场发展趋势，密切跟踪客户个性化

需求的变化，开发一系列差别化加工工艺。不同客户对产品要求不尽

相同，新产品的更新速度较快，这要求公司紧跟客户的需求变化，对

工艺不断进行技术研发、更新、升级。虽然公司对市场需求趋势变动

2、短期偿债能力不足的风险

为应对市场需求的增加，公司持续扩大产能规模，固定资产投资

和生产经营活动对资金的需求量较大，公司主要通过银行贷款方式解

决资金需求问题。公司资产负债率较高，流动比率和速动比率偏低，

存在短期偿债能力不足的风险。

3、存货跌价风险

若未来市场环境发生变化或竞争加剧使得存货可变现净值低于账

面价值，将导致公司存货跌价风险增加，对公司的盈利能力产生不利

影响。

4、现金收款的风险

公司投资项目完成后，固定资产规模将显著增加，每年将新增一

定金额的固定资产折旧和研发费用。如果投资项目在投产后没有及时

产生预期效益，可能会对公司盈利能力造成不利影响。

3、新增产能无法及时消化的风险

本公司已对投资项目进行充分的可行性论证，认为项目具有良好

市场前景和效益预期，新增产能可以得到有效消化。但公司投资项目

的可行性分析是基于当前市场环境、现有技术基础、对未来市场趋势

的预测等因素作出的，而投资项目需要一定的建设期和达产期，在项

目实施过程中和项目建成后，如果市场环境、相关政策等方面出现重

大不利变化或者市场拓展不理想，投资项目可能无法实现预期收益。

需求将不断增加，如果公司未及时引进合适人才或发生核心人员的流

失，将对公司经营发展造成不利影响。

（八）自然灾害和重大疫情等不可抗力因素导致的经营风险

第七章 法人治理结构

一、股东权利及义务

1、公司股东为依法持有公司股份的人。

股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类

股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

2、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东

身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登

记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

3、公司股东享有下列权利：

（1）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东

大会，并行使相应的表决权，股东可向其他股东公开征集其合法享有

的股东大会召集权、提案权、提名权、投票权等股东权利。

（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；

（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其

所持有的股份；

（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、

董事会会议决议、监事会会议决议、定期财务会计报告；

注意保护中小投资者享有的股东大会召集请求权。对于投资者提议要

求召开股东大会的书面提案，公司董事会应依据法律、法规和公司章

程决定是否召开股东大会，不得无故拖延或阻挠。

4、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司

提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核

实股东身份后按照股东的要求予以提供。

5、股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法

律手段保护其合法权利。

公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有

权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决

方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，

股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本

章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公

司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事

会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造

成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，

或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提

（4）在股东权征集过程中，不得出售或变相出售股东权利；

（5）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用

公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；

（6）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。

7、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质

押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

8、公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司

利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。

控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得

利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担

保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得利用其控制地位

损害公司和公司其他股东的利益。

立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同或相近似的业

务，并应采取有效措施避免同业竞争。

9、控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金

往来中，应当严格限制占用公司资金。控股股东、实际控制人及其他

关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告等费用、成本

和其他支出。

公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实

际控制人及其他关联方使用：

（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东、实际控制人及其

他关联方使用；

（2）通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人及其他

关联方提供委托贷款；

（3）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；

（4）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背

景的商业承兑汇票；

通过变现股权偿还侵占资金。

公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一责任人，董事会秘书、

财务负责人协助其做好“占用即冻结”工作。具体按照以下程序执行：

（1）公司董事会秘书定期或不定期检查公司与控股股东及其附属

企业的资金往来情况，核查是否有控股股东及其附属企业占用公司资

金的情况。

（2）公司财务负责人在发现控股股东及其附属企业占用公司资产

的当日，应当立即以书面形式报告董事长。报告内容包括但不限于占

用股东名称、占用资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、

拟要求清偿期限等；如发现存在公司董事、监事及其他高级管理人员

协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，财务负责人

还应当在书面报告中写明涉及董事、监事及其他高级管理人员姓名，

协助或纵容签署侵占行为的情节。

（3）董事长在收到书面报告后，应敦促董事会秘书发出召开董事

会会议通知，召开董事会审议要求控股股东、实际控制人及其关联方

清偿的期限，涉及董事、监事及其他高级管理人员的处分决定、向相

关司法部门申请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事应当对

上述事项回避表决。对于负有严重责任的董事、监事或高级管理人员，

董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大会审议。

1、公司设董事会，对股东大会负责。

2、董事会由9名董事组成（其中独立董事3人），设董事长1人

3、董事会行使下列职权：

（1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；

（2）执行股东大会的决议；

（3）决定公司的经营计划和投资方案；

（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（6）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、

资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

（7）决定公司内部管理机构的设置；

（8）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，

聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报

酬事项和奖惩事项。

4、公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审

计意见向股东大会作出说明。

5、董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，

提高工作效率，保证科学决策。

（4）行使法定代表人的职权；

（5）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务

行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会

和股东大会报告；

（6）董事会授予的其他职权。

9、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同

推举一名董事履行职务。

10、董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开

10日以前书面通知全体董事和监事。

11、代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可

以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集

和主持董事会会议。

12、董事会召开临时董事会会议的通知方式为：于会议召开三日

之前以电话、传真或电子邮件的方式通知全体董事。

13、董事会会议通知包括以下内容：

（1）会议日期和地点；

（2）会议期限；

（3）事由及议题；

（4）发出通知的日期。

14、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决

决方式。

董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真

方式或召开电话会议的方式进行并作出决议，并由参会董事签字。

17、董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以

书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事

项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的

董事应当在授权范围

内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席

的，视为放弃在该次会议上的投票权。

18、董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议

的董事应当在会议记录上签名。

董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。

19、董事会会议记录包括以下内容：

（1）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）

姓名；

（3）会议议程；

（4）董事发言要点；

（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反

对或弃权的票数）。

董事会秘书负责信息披露事务，是公司的信息披露负责人。

2、本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。

财务负责人作为高级管理人员，除符合前款规定外，还应当具备

会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会

计工作三年以上。

本章程关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。

3、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的

人员，不得担任公司的高级管理人员。

4、总经理和其他高级管理人员每届任期3年，连聘可以连任。

5、总经理对董事会负责，行使下列职权：

（1）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事

会报告工作；

（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；

（3）拟订公司内部管理机构设置方案；

（4）拟订公司的基本管理制度；

（2）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；

（3）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、

监事会的报告制度；

（4）董事会认为必要的其他事项。

9、总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体

程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。

10、公司副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任，副总

经理、财务总监对总经理负责，向其汇报工作，并根据分派业务范围

履行相关职责。

11、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政

法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿

责任。

四、监事

1、本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。董事、总

经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

2、监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务

和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公

的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第八章 运营管理

一、公司经营宗旨

依据有关法律、法规，自主开展各项业务，务实创新，开拓进取，

不断提高产品质量和服务质量，改善经营管理，促进企业持续、稳定、

健康发展，努力实现股东利益的最大化，促进行业的快速发展。

二、公司的目标、主要职责

（一）目标

近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强

企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场

竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。

远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思

路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国

内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，

力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞

争实力的大型企业集团。

（二）主要职责

1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管

5、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司

的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。

6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依

照《公司法》等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。

三、各部门职责及权限

（一）销售部职责说明

1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并

负责具体落实。

2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展

销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预

期目标。

10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，

不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。

（二）战略发展部主要职责

1、围绕公司的经营目标，拟定项目发实施方案。

2、负责市场信息的收集、整理和分析，定期编制信息分析报告，

及时报送公司领导和相关部门；并对各部门信息的及时性和有效性进

行考核。

3、负责对产品供应商质量管理、技术、供应能力和财务评估情况

进行汇总，编制供应商评估报告，拟定供应商合作方案和合作协议，

组织签订供应商合作协议。

4、负责对公司采购的产品进行询价，拟定产品采购方案，制定市

场标准价格；拟定采购合同并报总经理审批后，组织签订合同。

5、负责起草产品销售合同，按财务部和总经理提出的修改意见修

门规范业务流程及操作规程，降低管理风险。

4、定期、不定期利用各种统计信息和其他方法（如经济活动分析、

专题调查资料等）监督计划执行情况，并对计划完成情况进行考核。

五、在选择产品供应商过程，定期不定期对商务部部门编制的供应商

评估报告和供应商合作协议进行审查，并提出审查意见。

5、负责监督检查公司运营、财务、人事等业务政策及流程的执行

情况。

6、负责平衡内部控制的要求与实际业务发展的冲突，其他与内部

运行控制相关的工作。

四、财务会计制度

1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的

财务会计制度。

2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，

不以任何个人名义开立账户存储。

3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定

公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不

再提取。

4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转

为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公

司注册资本的25%。

5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股

东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。

如股东存在违规占用公司资金情形的，公司在利润分配时，应当

先从该股东应分配的现金红利中扣减其占用的资金。

6、公司利润分配政策为：

（1）利润分配的原则

公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，

并保持连续性和稳定性。

（2）利润分配的形式

公司采取现金分配形式。在符合条件的前提下，公司应优先采取

现金方式分配股利。公司一般情况下进行年度利润分配，但在有条件

的情况下，公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中

期现金分配。

（3）现金分红的具体条件和比例

以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立董事应该对此发表

明确意见。

第九章 项目节能说明

一、项目节能概述

该项目的建设及运行一定要坚持“节能优先”的方针，采取各种

节约用能合理用能的有效措施，大幅度提高能源利用效率，创建节能

型工业企业，促进经济社会可持续发展。本着“节约有奖、浪费有罚”

的原则，有效地节约能源，促进社会的和谐发展。通过技术进步、综

合利用、科学管理及产品、产业结构合理化调整等途径，直接或间接

地降低单位产品的用能量，以最合理的能源使用方式取得最大的经济

效益。

（一）项目建设的节能原则

1、项目建设过程不采用高耗能的落后生产工艺、技术和设备。

2、推广应用先进的节能新技术、新设备。积极采用高效电动机、

高效风机、高效水泵及其变频调速节能技术和软起动技术。变压器、

电热设备、照明器具等符合国家能效标准的节能型产品。

3、有效回收利用余热、余压。

4、严格控制非生产用电。加强管理严格计量严格考核，减少厂区

辅助、办公、生活等非生产用电。

5、降低企业内部线损，合理补偿无功。推广无功就地补偿、无功

自动补偿和无功动态补偿技术。

6、加强用电负荷管理。合理安排生产工艺、生产班次，错、轮休

假日。在用电高峰季节安排设备大修，在日高峰时段安排设备检修。

7、通过技术改造，转移部分高峰负荷至电网低谷时段消耗。

2、《国务院关于加快发展循环经济的若干意见》

3、《国务院关于加强节能工作的决定》

4、《中国能源技术政策大纲》

5、《关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作通知》

6、《节能减排综合性工作方案》

7、《中华人民共和国节约能源法》

二、能源消费种类和数量分析

（一）项目用电量测算

本期工程项目用电量由生产设备电耗、公用辅助设备电耗、工业

照明电耗以及变压器及线路损耗构成，根据项目生产工艺用电和办公

及生活用电情况测算，全年用电量450.29万kwh，折合553.41tce

（当量值）。

（二）项目用新鲜水量测算

项目生产工艺用水及设备耗水和生活用水由当地自来水供水管网

供应，根据测算，本期工程项目实施后总用水量7884.00?/a，折合

0.68tce。

（三）项目总用能测算分析

根据综合测算，本期工程项目年综合总耗能量554.09tce。

能耗分析一览表

序号折标单位备注

1电力450.29553.41kgce/kw·h0.1229

2水m?0.68工质kgce/m?0.08577884.00

能源工计量单折标系年消耗折标能耗

质位数量（tce）

合计554.09tce

万当量

kw·h值

三、项目节能措施

1、在设备比选阶段，将单位产品耗电量作为主要技术参数之一进

行比较，生产工艺上均选用节能、高效型设备。

2、在生产工艺的节电技术和设备的生产效率、采用节能设备和节

能技术、加强管理、认真操作的基础上，实现该项目的低能消耗。

3、电器设备选用新型节能产品，如自带补偿的节能电机、节能灯

具等。

4、根据实际生产负荷，对项目用电进行功率因数补偿，大功率电

机采用末端功率因素补偿装置，以提高系统功率因数减少无功损耗。

5、变配电室尽量考虑合理组合，使变压器在经济状态下运行，减

少损耗提高效率。

第十章 劳动安全评价

一、编制依据

本项目的建设与经营一定要认真贯彻执行国家和行业有关劳动保

护、安全生产与卫生法规标准，从生产工艺设计和设备选型中，特别

关注生产安全与卫生可能发生的事故，并积极采取有效防范措施，确

保生产经营活动的顺利进行。

（一）设计标准及规定

本项目根据国家现行关于加强防尘、防毒工作的有关规定，认真

执行劳动保护设施“三同时”的原则。在生产过程中采用相应防范措

施，使其达到工业企业设计卫生标准和工业企业设计噪音卫生标准。

1、《中华人民共和国安全生产法》

2、《国务院关于防尘防毒工作的决定》

3、《建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定》

4、《关于生产建设工程项目职业劳动安全卫生监察规定》

5、《建设项目职业安全卫生“三同时”管理暂行规定》

6、《生产设备安全卫生设计总则》GB5083—2008

7、《工业企业设计卫生标准》TJ3679—2008

8、《工业与民用电力装置接地设计规范》GBJ65—2008

9、《工业企业噪声控制设计规范》GBJ87—85

10、《建筑抗震设计规范》GBJ11—89

11、《建筑物防雷设计》GB500—87

12、《职业性接触毒物危害程度分级》GB5044—2008

13、《生产性粉尘作业危害程序分级》GB5817—2008

14、《工业企业设计防火规范》GB50160—2006

15、《压力容器安全技术监察规程》

16、《建设项目职业安全卫生监督的暂行规定》

17、《工业企业职业安全卫生设计规范》SH 3047－93

18、《工业企业采光设计标准》GB/T50033—2001

19、《压力管道安全管理与监察规定》GB150—1998

（二）主要不安全因素及职业危害因素

1、自然危害因素有：暴雨、洪水、雷电、地震、酷热等。

2、生产过程中的不安全因素有：电气事故、机械伤害、操作事故、

运输设备伤害等。

3、生产过程中的主要职业危害有：粉尘、烟气、噪声、CO等。

二、防范措施

本期工程项目在建设过程中必须把“安全第一，预防为主”的方

针贯彻于始终，确保有关劳动安全卫生设施的工程质量，从而保障劳

动者在生产过程中的安全和健康。

（一）劳动安全设计措施

1、项目建设单位为贯彻“安全为了生产，生产必须安全”的原则

和“预防为主”的工作方针，本工程严格按照标准规范进行总图布置

和火灾危险区的划分，选用国内外先进可靠的技术和设备，提高自动

化和机械化水平以减轻劳动强度，改善员工的劳动环境。

2、项目建设地周围主要是空地，不会对本工程劳动安全卫生有影

响，工程设计以预防为主，执行国家和当地人民政府有关劳动保护设

计规定，切实防治污染和其它公害，使项目尽可能减少对环境造成的

影响，以确保安全可靠的劳动条件。

（二）防火防爆总图布置措施

1、公司生产装置布置在满足有关防火、防爆及安全标准和规范要

求的前提下，尽量采用露天化、集中化和按流程布置，并考虑同类设

备相对集中，便于安全生产和检修管理，实现本质安全化。

2、各设备、建（构）筑物之间防火距离符合《建筑设计防火规范》

（GB50016-2014）中的规定。根据《建筑设计防火规范》和生产设备

的火灾危险性分类的不同，进行建筑物的防火设计。设备建筑物的耐

火等级按不低于Ⅱ级设计。

3、建构筑物的结构形式采用钢筋混凝土柱或框架结构，选用材料

符合防火防爆要求。

4、在工艺设计中，产生燃爆性气体和粉尘的生产车间内采取相应

的通风除尘措施，以降低爆炸性物质浓度，使其低于燃爆下限。并设

置必要的安全联锁报警设备。

5、工艺系统以及重要设备均设立安全阀、爆破板等防爆泄压系统。

有些可燃性物料的管路系统设立阻火器、水封等阻火设施，确保生产

设备的正常运行。

6、使用安全色、安全标志。凡容易发生事故危及生命安全的场所

和设备设置安全标志，对需要迅速发现并引起注意，以防发生事故的

场所、部位涂有安全色；对阀门布置比较集中，易因误操作而引发事

故的地方，在阀门的附近均有标明输送介质的名称、符号等标志。

（三）自然灾害防范措施

1、项目建设要求建筑物室内地坪高于室外地坪，防止暴雨积水浸

入室内；雨水排水管网按当地最大暴雨量标准进行设计。

2、防雷击、接地保护：本工程高于15.00米以上的建筑物（构筑

物）均要求设有避雷针或避雷带，其接地冲击电阻小于10.00Ω；建筑

防雷设计符合国标《建筑物防雷设计规程》（GB50087）要求。

（四）安全色及安全标志使用要求

1、项目建设单位生产设备安全色执行《安全色》（GB2893）规定。

消火栓、灭火器、火灾报警器等消防用具以及严禁人员进入的危险作

业区的护栏采用红色。

2、所有车间内安全通道、安全门等采用绿色，工具箱、更衣柜等

采用绿色。生产设备的管道刷色和符号执行《工业管路的基本识别色

和识别符号》（GB7231）的规定。

4、在危险部位设置警示牌，提醒操作人员注意；在阀门布置较集

中、且易误操作的地方，在阀门附近标明输送介质名称或设置明显标

志。

（五）电气安全保障措施

1、本期项目生产过程中大量动力设备需要使用电力作为能源，一

旦漏电就有可能造成员工触电而发生伤亡事故；为了减少停电带来的

不安全因素，本期工程项目采用两路电源供电，同时，还应设有保护

电源。

2、各种电气设备的非带电金属外壳，如控制屏、高、低压开关柜、

变压器等，均要求设置可靠的接地、接零，防止发生人员触电事故；

有爆炸危险的气体管道等，其防静电接地电阻应该小于4.00Ω。

（六）防尘防毒措施

1、封闭场所设置强制通风设备，降低岗位有毒有害物质的浓度。

2、在可能散发有毒有害物的岗位设置有毒气体检测报警设备，防

止有害气体浓度超标对操作工造成危害。

3、加强操作工人防护措施，从事有粉尘作业的工人上岗时应穿戴

工作服，配戴防尘口罩。

2、对容易发生坠落的危险岗位均设立扶梯、平台、围栏等附属设

施。对于建筑物上的吊钩、吊梁等，在醒目处标出起吊重量。

（九）生产中防止误操作的措施

1、项目建设单位为避免生产过程中由于误操作等因素带来的不安

全，皮带运输送机上有安全保护开关如防偏开关和紧急制动开关。

2、本期项目生产过程中对流量、温度、液位等主要参数进行自动

控制，并设有报警、联锁控制等系统，由DCS系统执行，以保证劳动

安全操作。

（十）防烫伤措施

1、在生产过程中如果对加热设备和热管道保温不好，有可能对员

工造成烫伤；所以，要对加热设备及其供热管道进行保温处理，在防

止烫伤的同时可以节能降耗，还应对高温室采用机械通风，从室外吸

进新鲜空气经过滤后由风机送入室内，吸收室内热量后自然排放。

2、对于表面温度＞60.00℃的设备和管道，距地面或工作台高度

2.10米以内者；距操作平台周围0.75米以内者，均设有防烫隔热层，

可保护操作工人的安全。

第十一章 组织架构分析

一、人力资源配置

根据《中华人民共和国劳动法》的要求，本期工程项目劳动定员

是以所需的基本生产工人为基数，按照生产岗位、劳动定额计算配备

相关人员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用

企业人力资源的基础上，本期工程项目建成投产后招聘人员实行全员

聘任合同制；生产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按照

“四班三运转”配置定员，每班8小时，根据xxx投资管理公司规划，

达产年劳动定员219人。

劳动定员一览表

序号岗位名称劳动定员（人）备注

1生产操作岗位142正常运营年份

2技术指导岗位22〃

3管理工作岗位22〃

4质量检测岗位33〃

合计219〃

二、员工技能培训

1、为了得到文化技术素质较高、操作熟练的操作人员和技术人员，

必须高度重视对人员的培训工作，这是提高企业效益、保证安全生产

的重要手段，也是提高企业管理水平和保证经济效益的重要环节，因

此，项目建设单位应选择国内外同类型生产设备对操作技术人员进行

培训，使其在上岗前熟悉操作，以保证设备顺利开车及安全生产。

2、人员培训工作在设备安装前完成，以便操作人员能在设备安装

阶段熟悉现场配置和生产工艺流程，并作好单机试车、联动试车和投

料试车的各项准备工作。项目人员的培训工作考虑在国内相似工厂进

行。

3、项目建设单位将对新增各类人员必须进行岗前培训和岗位技能

培训，上岗人员需经所应聘岗位和职责范围进行应知应会考试，合格

后方可上岗。

4、新增员工在上岗前，由项目建设单位培训部门按岗位职责范围，

统一组织进行岗前培训，届时聘请劳动就业局讲授《中华人民共和国

劳动法》，请消防部门和电力部门讲授安全操作知识，同时加强公司经

营理念综合培训，教育员工爱岗敬业，遵纪守法。

5、本期工程项目需进行培训的人员主要包括技术人员、生产操作

人员和设备维修人员；新增人员岗前培训采用集中授课，统一考核的

方式，其培训内容及程序入厂军训→企业文化（管理制度）培训→法

制培训→消防、安全培训→技术理论培训（设备操作程序及原理、加

工工艺、检测方法、设备维修与保养，各种原材料、辅料、备品零部

件的识别及使用方法）→ISO9000质量管理体系培训→考试、考核。

6、项目建设单位将定期对全体员工进行法律法规的宣传教育，做

到教育有计划、考核有标准、培训制度化，不断提高员工的业务素质，

为企业的发展奠定良好的人力资源基础。

第十二章 工艺技术方案

一、企业技术研发分析

目前多数行业企业的生产技术和装备水平落后，处于浅加工阶段，

导致生产效率低下，产品附加值低，普遍存在低水平的过度竞争问题。

而且因为资金和规模所限，产品品种较为单一，更增加了企业的经营

风险。随着市场竞争中品牌竞争、质量竞争的加剧，这种低素质状况

已经对中小企业的生存构成了威胁。结合行业特点，公司制定了“小

而专、小而精”的发展战略。为了进一步提升企业核心竞争力，公司

设立了企业产品研发中心，进一步完善企业自主研发体系。

经过十多年产品创新和技术研发，不断消化吸收国内外先进技术

资料，与客户进行广泛技术交流，公司拥有了多项核心技术，应用于

各类产品，服务于客户的多样化需求。

（一）核心技术人员、研发人员情况

公司员工总数为xx人，其中研发人员xx人，占员工总数的xx%。

公司的核心管理和技术团队形成了以总经理为核心的技术研发团队，

建立了以市场需求为导向、技术创新为重点、项目管理为主线的研发

管理体系。

（二）研发机构设置

公司的创新活动由总经理负总责，公司形成了以企业技术中心为

主体的创新平台，负责创新活动的具体实施。公司创新组织机构完善，

管理运作规范，确保了公司各项持续性创新机制的实施以及各项创新

工艺创新、材料创新作为生存和发展的核心要素。为了进一步促进创

新能力的提升，加快产品开发步伐，公司采取了一系列措施，保障各

项创新活动的实施。

（1）持续关注国际领先技术和产品

公司积极组织研发人员参加德国、日本、美国等国家的行业及应

用展会，充分了解和学习国际领先技术和产品，更加深入了解下游客

户对产品的应用，以更具性价比的产品满足国内市场需求。

（2）定期会议和培训

公司鼓励研发人员主动拜访各地的主要客户，了解客户的及时需

求及公司产品的适用情况。公司管理层和研发人员定期召开会议，对

新需求、新技术和新产品进行集中讨论，形成产品技术开发方案，从

而达到技术分享和激发创新的目标。

（3）制度激励

公司制定了《企业技术中心产品开发管理规定》、《技术创新项目

管理实施方案》、《企业技术中心人员绩效考核制度》，实行以创新产品

开发为核心的考核、奖惩管理办法，针对新产品的开发、量产、改进

等，为研发人员设置了项目奖，激发了研发人员的创新热情和参与创

新的积极性。

此外，公司核心技术人员间接持有公司股份，分享公司成长带来

的收益，提升其工作积极性，增强了核心技术人员的稳定性。

根据有利于环境保护的原则，优先选用环境保护型设备，满足本项目

所制订的产品方案的要求。

3、根据本项目的产品方案，所选用的工艺流程能够满足本项目产

品的要求，同时，加强员工技术培训，严格质量管理，严格按照工艺

流程技术要求进行操作，提高产品合格率。

4、遵循“高起点、优质量、专业化、经济规模”的建设原则。积

极采用新技术、新工艺和高效率专用设备，使用高质量的原辅材料，

稳定和提高产品质量，制造高附加值的产品，不断提高企业的市场竞

争力。

5、项目建设贯彻“三同时”的原则，注重环境保护、职业安全卫

生、消防及节能等各项措施的落实。

（二）工艺技术来源及特点

本项目生产工艺技术拟采用国内成熟的生产工艺，生产技术通过

生产技术人员和研发技术人员制定。拟采用的技术具有能耗低、高质

量、高环保性的特点，项目所生产的产品已经得到国内外市场很好认

可。

（三）技术保障措施

系列质量控制措施。主要措施如下：

1、建立和完善质量管理组织体系，设立了质量管理部，各生产车

间建立了质量小组，配备了专职的质量管理员，保证质量管理工作的

正常进行；

2、按照质量管理体系的要求，制定了严格的质量控制制度，建立

了完善的各项质量控制细则，规范了公司的质量管理行为；

3、加强产品质量标准体系建设，严格执行国家和行业相关标准，

保持公司产品质量在行业中的优势地位；

4、完善产品质量检测手段，建立了原材料和产品检测中心，配备

了先进的检测设备、仪器，为保证产品的质量提供了坚实的基础。

四、设备选型方案

1、本期工程项目生产工艺装备和检验设备的选用以“先进、高效、

实用、节能、可靠”为原则，生产设备应具有效率高、质量好、物料

损耗少、自动化程度高、劳动强度小、噪音低的特点。

2、根据生产工艺的要求，公司对比考察了多个生产设备制造企业，

优选了专用设备和检测设备等国内先进的环境保护节能型设备，确保

本期工程项目生产及产品质量检验的需要。

本期工程项目拟选购国内先进的关键工艺设备和国内外先进的检

测设备，预计购置安装主要设备共计73台（套），设备购置费4555.34

万元。

主要设备包括：xxx、xxx、xx、xx、xxx等。

主要设备购置一览表

单位：台（套）、万元

序号设备名称数量购置费

1主要生成设备513188.74

2辅助生成设备6364.43

3研发设备7409.98

4检测设备4273.32

3环保设备4227.77

3其它设备191.11

合计734555.34

第十三章 投资计划方案

一、投资估算的依据和说明

（一）投资估算的依据

本项目投资估算范围包括：建设投资估算、建设期利息估算、流

动资金估算以及总投资的估算，该项目投资估算的主要依据如下：

1、《建设项目经济评价方法与参数》；

2、《建设项目投资估算编审规程》；

3、《企业工程设计概算编制办法》；

4、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》；

5、《建设项目环境影响咨询收费规定》；

6、《招标代理服务收费管理暂行办法》；

7、《机电产品报价手册》；

8、《关于贯彻执行全国统一安装工程预算定额的若干规定》；

9、国家发展和改革委员会、建设部关于发布《工程勘察设计收费

管理规定》和《关于工程建设其他费用项目划分的暂行规定》；

10、安装工程主要材料价格执行《安装工程主要材料费用指南》

要求，不足部分参照国内市场现行价格体系数据进行计算；

11、建筑工程投资估算依据《全国统一建筑工程基础定额标准》，

并根据建（构）筑物的结构特点（型式）以单方造价估算，同时，参

照本地区同类建筑工程进行系数调整；

12、主要设备价格参照生产厂家的报价，不足部分参照《全国机

电产品价格目录》（2008版），并按规定计取运杂费；

13、执行现行投资估算的有关规定及标准和非标准设备询价书；

14、根据项目工程设计各专业部门提供的设计图纸和相关资料以

及xxx投资管理公司提供的有关投资估算资料等；

15、国家规定的其他必须遵循的投资估算标准和规范等。

（二）投资估算的依据

该项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用；项

目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程中

费用与效益计算范围相一致性的原则。

（三）投资估算有关问题的说明

该项目场界区外的供水、供电、供气等设施费用不列入总投资，

由当地政府有关部门具体实施，并且要求与项目建设同步进行。

二、建设投资估算

（一）投资估算有关问题的说明

根据《投资项目可行性研究指南》的规定，建设投资（不含项目

建设期固定资产借款利息）估算范围包括：工程费用、工程建设其他

费用和预备费三个部分，其中：工程费用包括建筑工程投资、设备购

置费、安装工程费、公用工程费等；工程建设其他费用包括：征地及

拆迁补偿费、建设单位管理费、项目勘察设计费、环评及安评费、工

程监理费、招投标代理服务费、场地准备及临时设施费、新增职工培

训费、联合试车运转费等；预备费科目及费率的取值执行国家相关部

门的规定。

（四）安装工程费估算

参考行业同类项目，预计安装工程费247.34万元。

（五）工程建设其他费用估算

1、土地征用及迁移补偿费：经营性建设项目通过出让方式购置的

土地使用权（或划拨方式取得无限期土地使用权）而支付的土地出让

金、土地补偿费、安置补偿费、地上附着物和青苗补偿费、余物迁建

补偿费、土地登记管理费等，或在建设过程中发生的土地复垦费用和

土地损失补偿费用等。

2、建设单位管理费：是指xxx投资管理公司建设项目从筹建之日

起至办理竣工财务决算之日止发生的管理性开支；管理费包括建设单

位开办费、建设单位经费等。

3、项目建设前期工作费包括编制可行性研究报告等与项目启动有

关的前期费用。

4、工程勘察设计费、施工图预算编制费、竣工图编制费：是指

xxx投资管理公司为进行项目建设发生的勘察、设计及前期工作咨询费

和勘察设计费。

5、环境影响咨询服务费：是指按照《中华人民共和国环境保护

1444.44万元，其中土地出让金786.78万元。

（六）预备费估算

项目预备费包括基本预备费和涨价预备费，该项目预备费272.33

万元，其中：基本预备费152.46万元，涨价预备费119.87万元。

（七）建设投资估算

建设投资估算采用概算法，根据谨慎财务测算，该项目建设投资

13163.02万元，其中：建筑工程投资6643.57万元，设备购置费

4555.34万元，安装工程费247.34万元；工程建设其他费用1444.44

万元（其中：土地使用权费786.78万元）；预备费272.33万元。

建设投资估算表

单位：万元

序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计

1工程费用6643.574555.34247.3411446.25

1.1建筑工程费6643.576643.57

1.2设备购置费4555.344555.34

1.3安装工程费247.34247.34

2其他费用1444.441444.44

2.1土地出让金786.78786.78

3预备费272.33272.33

3.1基本预备费152.46152.46

3.2涨价预备费119.87119.87

4投资合计13163.02

三、建设期利息

按照建设规划，本期项目建设期为24个月，其中申请银行贷款

5315.42万元，贷款利率按4.9%进行测算,建设期利息260.45万元。

建设期利息估算表

单位：万元

序号项目合计第1年第2年

1借款

1.1建设期利息260.4565.11195.34

1.1.1期初借款余额2657.71

1.1.2当期借款2657.715315.422657.71

1.1.3当期应计利息195.34260.4565.11

1.1.4期末借款余额5315.422657.71

1.2其他融资费用

1.3小计260.4565.11195.34

2债券

2.1建设期利息

2.1.1期初债务余额

2.1.2当期债务金额

2.1.3当期应计利息

2.1.4期末债务余额

2.2其他融资费用

2.3小计

3合计260.4565.11195.34

固定资产投资估算表

单位：万元

序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计

1工程费用6643.574555.34247.3411446.25

1.1建筑工程费6643.576643.57

1.2设备购置费4555.344555.34

1.3安装工程费247.34247.34

2其他费用657.66657.66

3预备费272.33272.33

3.1基本预备费152.46152.46

3.2涨价预备费119.87119.87

4建设期利息260.45260.45

5合计12636.69

四、流动资金

流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助

材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金。流动资

金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周

转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算

参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算

法进行测算。

根据测算，本期项目流动资金为3498.10万元。

流动资金估算表

单位：万元

序号项目第1年第2年第3年第4年第5年

1流动资产0.0015411.5317466.4020548.70

1.1应收账款0.006935.197859.889246.92

1.2存货0.005394.046113.247192.05

1.2.1原辅材料0.001618.211833.972157.61

1.2.2燃料动力0.0080.9191.70107.88

1.2.3在产品0.002481.262812.093308.34

1.2.4产成品0.001213.661375.481618.21

1.3现金0.001232.931397.321643.90

1.4预付账款0.001849.382095.962465.84

2流动负债0.0012787.9514493.0117050.60

2.1应付账款0.004603.665217.496138.22

2.2预收账款0.008184.289275.5210912.38

3流动资金0.002623.572973.383498.10

40.002623.57349.81524.72

50.004623.465239.926164.61

流动资金增

加

铺底流动资

金

五、项目总投资

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资16921.57万元，其中：建设投资13163.02

万元，占项目总投资的77.79%；建设期利息260.45万元，占项目总投

资的1.54%；流动资金3498.10万元，占项目总投资的20.67%。

总投资及构成一览表

单位：万元

序号项目指标占总投资比例

1总投资16921.57100.00%

1.1建设投资13163.0277.79%

1.1.1工程费用11446.2567.64%

1.1.1.1建筑工程费6643.5739.26%

1.1.1.2设备购置费4555.3426.92%

1.1.1.3安装工程费247.341.46%

1.1.2工程建设其他费用1444.448.54%

1.1.2.1土地出让金786.784.65%

1.1.2.2其他前期费用657.663.89%

1.2.3预备费272.331.61%

1.2.3.1基本预备费152.460.90%

1.2.3.2涨价预备费119.870.71%

1.2建设期利息260.451.54%

1.3流动资金3498.1020.67%

六、资金筹措与投资计划

本期项目总投资16921.57万元，其中申请银行长期贷款5315.42

万元，其余部分由企业自筹。

项目投资计划与资金筹措一览表

单位：万元

序号项目数据指标占总投资比例

1总投资16921.57100.00%

1.1建设投资13163.0277.79%

1.2建设期利息260.451.54%

1.3流动资金3498.1020.67%

2资金筹措16921.57100.00%

2.1项目资本金11606.1568.59%

2.1.1用于建设投资7847.6046.38%

2.1.2用于建设期利息260.451.54%

2.1.3用于流动资金3498.1020.67%

2.2债务资金5315.4231.41%

2.2.1用于建设投资5315.4231.41%

2.2.2用于建设期利息

2.2.3用于流动资金

2.3其他资金

第十四章 经济效益分析

一、基本假设及基础参数选取

（一）生产规模和产品方案

本期项目所有基础数据均以近期物价水平为基础，项目运营期内

不考虑通货膨胀因素，只考虑装产品及服务相对价格变化，同时，假

设当年装产品及服务产量等于当年产品销售量。

（二）项目计算期及达产计划的确定

为了更加直观的体现项目的建设及运营情况，本期项目计算期为

10年，其中建设期2年（24个月），运营期8年。项目自投入运营后

逐年提高运营能力直至达到预期规划目标，即满负荷运营。

二、经济评价财务测算

（一）营业收入估算

本期项目达产年预计每年可实现营业收入34100.00万元；具体测

算数据详见—《营业收入税金及附加和增值税估算表》所示。

营业收入、税金及附加和增值税估算表

单位：万元

序

号

1营业收入0.0025575.0028985.0034100.00

2增值税0.001061.591203.141230.32

2.1销项税0.003324.753768.054433.00

2.2进项税0.002263.162564.913202.68

3税金及附加0.00127.39144.37147.64

3.1城建税0.0074.3184.2286.12

3.2教育费附加0.0031.8536.0936.91

项目第1年第2年第3年第4年第5年

3.3地方教育附加0.0021.2324.0624.61

（二）达产年增值税估算

根据《中华人民共和国增值税暂行条例》的规定和《关于全国实

施增值税转型改革若干问题的通知》及相关规定，本期项目达产年应

缴纳增值税计算如下：达产年应缴增值税=销项税额-进项税额

=1230.32万元。

（三）综合总成本费用估算

本期项目总成本费用主要包括外购原材料费、外购燃料动力费、

工资及福利费、修理费、其他费用（其他制造费用、其他管理费用、

其他营业费用）、折旧费、摊销费和利息支出等。

本期项目年综合总成本费用的估算是以产品的综合总成本费用为

基点进行，根据谨慎财务测算，当项目达到正常生产年份时，按达产

年经营能力计算，本期项目综合总成本费用28505.24万元，其中：可

变成本24467.13万元，固定成本4038.11万元。达产年项目经营成本

27552.75万元。具体测算数据详见—《综合总成本费用估算表》所示。

综合总成本费用估算表

单位：万元

序

号

1原材料、燃料费0.0017408.9019730.0823211.86

2工资及福利费0.001255.271255.271255.27

3修理费0.00471.29471.29471.29

4其他费用0.002614.332614.332614.33

4.1其他制造费用0.00187.21187.21187.21

4.2其他管理费用0.00249.69249.69249.69

4.3其他营业费用0.002177.432177.432177.43

5经营成本0.0021749.7924070.9727552.75

项目第1年第2年第3年第4年第5年

6折旧费0.00676.29676.29676.29

7摊销费0.0015.7415.7415.74

8利息支出0.00260.46260.46260.46

9总成本费用0.0022702.2825023.4628505.24

9.2可变成本0.0018664.1720985.3524467.13

0.004038.114038.114038.119.1其中：固定成本

（四）税金及附加

本期项目税金及附加主要包括城市维护建设税、教育费附加和地

方教育附加。根据谨慎财务测算，本期项目达产年应纳税金及附加

147.64万元。

（五）利润总额及企业所得税

根据国家有关税收政策规定，本期项目达产年利润总额（PFO）：

利润总额=营业收入-综合总成本费用-税金及附加=5447.12（万元）。

企业所得税税率按25.00%计征，根据规定本期项目应缴纳企业所

得税，达产年应纳企业所得税：企业所得税=应纳税所得额×税率

=5447.12×25.00%=1361.78（万元）。

（六）利润及利润分配

该项目达产年可实现利润总额5447.12万元，缴纳企业所得税

1361.78万元，其正常经营年份净利润：净利润=达产年利润总额-企业

所得税=5447.12-1361.78=4085.34（万元）。

利润及利润分配表

单位：万元

序

号

1营业收入0.0025575.0028985.0034100.00

2税金及附加0.00127.39144.37147.64

3总成本费用0.0022702.2825023.4628505.24

项目第1年第2年第3年第4年第5年

4利润总额0.002745.333817.175447.12

5应纳所得税额0.002745.333817.175447.12

6所得税0.00686.33954.291361.78

7净利润0.002059.002862.884085.34

8期初未分配利润0.000.001853.104244.38

9可供分配的利润0.002059.004715.988329.72

10法定盈余公积金0.00205.90471.60832.97

11可供分配的利润0.001853.104244.387496.75

12未分配利润0.001853.104244.387496.75

13息税前利润0.003692.125031.927069.36

三、项目盈利能力分析

（一）财务内部收益率（所得税后）

项目财务内部收益率（FIRR），系指项目在整个计算期内各年净现

金流量现值累计为零时的折现率，本期项目财务内部收益率为：

财务内部收益率（FIRR）=16.72%。

本期项目投资财务内部收益率16.72%，高于行业基准内部收益率，

表明本期项目对所占用资金的回收能力要大于同行业占用资金的平均

水平，投资使用效率较高。

（二）财务净现值（所得税后）

所得税后财务净现值（FNPV）系指项目按设定的折现率，计算项

目经营期内各年现金流量的现值之和：

财务净现值（FNPV）=3060.11（万元）。

以上计算结果表明，财务净现值3060.11万元（大于0），说明本

期项目具有较强的盈利能力，在财务上是可以接受的。

（三）投资回收期（所得税后）

投资回收期是指以项目的净收益抵偿全部投资所需要的时间，是

财务上投资回收能力的主要静态指标；全部投资回收期（Pt）=（累计

现金流量开始出现正值年份数）-1+{上年累计现金净流量的绝对值/当

年净现金流量}，本期项目投资回收期：

投资回收期（Pt）=6.47年。

本期项目全部投资回收期6.47年，要小于行业基准投资回收期，

说明项目投资回收能力高于同行业的平均水平，这表明项目的投资能

够及时回收，盈利能力较强，故投资风险性相对较小。

项目投资现金流量表

单位：万元

序

号

1现金流入0.000.0025575.0028985.0034100.00

1.1营业收入0.000.0025575.0028985.0034100.00

2现金流出6581.516581.5124500.7524565.1530848.68

2.1建设投资6581.516581.51

2.2流动资金0.002623.57349.813148.29

2.3经营成本0.0021749.7924070.9727552.75

2.4税金及附加0.00127.39144.37147.64

31074.254419.853251.32-6581.51

4-7668.92-4417.60

5调整所得税923.031257.981767.340.00

6387.923465.561889.54-6581.51

7-9309.54-7420.00

项目第1年第2年第3年第4年第5年

所得税前净现金-

流量6581.51

累计所得税前净---

现金流量12088.776581.5113163.02

所得税后净现金-

流量6581.51

累计所得税后净---

现金流量12775.106581.5113163.02

计算指标

1、项目投资财务内部收益率（所得税前）：23.86%；

2、项目投资财务内部收益率（所得税后）：16.72%；

3、项目投资财务净现值（所得税前，ic=12%）：8271.63万元；

4、项目投资财务净现值（所得税后，ic=12%）：3060.11万元；

5、项目投资回收期（所得税前）：5.69年；

6、项目投资回收期（所得税后）：6.47年。

四、财务生存能力分析

从经营活动、投资活动和筹资活动全部现金流量来看，计算期内

各年累计盈余资金都大于零，运营期不需要增加维持运营所需投资，

说明本期项目有足够的净现金流量维持正常生产运营活动，而且，累

计盈余资金逐年增加，项目的现金流量状况较好；因此，本期项目具

备较强的财务盈力能力。

五、偿债能力分析

（一）债务资金偿还计划

本期项目按照“按月还息，到期还本”的模式偿还建设投资借款

计算，还款期为10年。借款偿还资金来源主要是项目运营期税后利润。

（二）利息备付率测算

按照《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》的规定，利息备

付率系指在借款偿还期内的息税前利润（EBIT）与应付利息（PI）的

比值，它从付息资金来源的充裕性角度反映出项目偿还债务利息的保

障程度，本期项目达产年利息备付率（ICR）为27.14。

本期项目实施后各年的利息备付率均高于利息备付率的最低可接

受值，说明本期项目建成正常运营后利息偿付的保障程度较高。

（三）偿债备付率测算

按照《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》的规定，偿债备

付率系指在借款偿还期内，可用于还本付息的资金（EBITDA-TAX）与

应还本付息金额（PD）的比值，它表示可用于还本付息的资金偿还借

款本金和利息的保障程度，本期项目达产年偿债备付率（DSCR）为

24.57。

根据约定的还款方式对本期项目的计算表明，在项目实施后各年

的偿债率均高于偿债备付率的最低可接受值，说明项目建成后可用于

还本付息的资金保障程度较高。

借款还本付息计划表

单位：万元

序

号

1借款

1.1期初借款余额2657.715315.425315.425315.42

1.2当期还本付息455.80260.46260.46260.4665.11

1.2.1还本

1.2.2付息65.11455.80260.46260.46260.46

1.3期末借款余额2657.715315.425315.425315.425315.42

2利息备付率27.14

3偿债备付率24.57

项目第1年第2年第3年第4年第5年

六、经济评价结论

根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入34100.00万元，综

合总成本费用28505.24万元，税金及附加147.64万元，净利润

4085.34万元，财务内部收益率16.72%，财务净现值3060.11万元，

全部投资回收期6.47年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务

净现值良好，投资回收期合理。综上所述，本期项目从经济效益指标

上评价是完全可行的。

第十五章 风险分析

一、项目风险分析

（一）政策风险分析

项目所处区域其自然环境、经济环境、社会环境和投资环境较好，

改革开放以来，国内政局稳定，法律法规日臻完善，因此，该项目政

策风险较小。

（二）市场风险分析

该项目虽然暂时拥有领先的竞争地位和优势，但仍需密切关注市

场，加快产品产业化进程并尽早达到规模化生产，确保性价比优势，

真正占据国内较大比例市场份额，同时力争出口。因此，产业化进程

的速度与质量是本项目必须迎接的挑战与风险。虽然今后几年该项目

（五）价格风险分析

本项目产品的市场定价均比目前市场价要低，但随着竞争对手的

增加，不可避免地会遭遇到最终的价格竞争，面临调低售价的压力；

同时，市场原材料价格的波动也将直接影响产品成本，对产品价格带

来不确定影响。因此，应从形成规模化生产、降低生产成本、加强内

部管理、改进生产工艺水平、提高产品质量、实施品牌计划生产方面

采取措施，削减产品价格风险。

（六）经营管理风险分析

项目面临的经营风险主要是指企业运营不当造成大量存货、营运

量的同时，努力降低建设投资和设备采购成本。项目建设按照国家有

关规定，招标选择项目监理，确保项目的建设质量、建设工期和降低

项目造价。建成投入运营后，加强管理降低生产成本，构成较大的价

格变动空间，以增强企业的市场竞争能力。

（二）采取多元化融资方式

选择多种筹集建设资金的渠道，紧紧抓住国家鼓励和支持行业发

展的大好机遇，积极争取政府资金的支持和吸收社会其他资金投入，

尽可能的降低债务投资的比例，从而从根本上降低偿债压力和风险。

（六）资金风险对策

密切关注汇率变化，利用各种金融工具防范汇率风险。签订产品

外销合同时尽量选择人民币作为支付货币，或者选择币值相对稳定的

第十六章 项目综合评价

成本下降是SiC碳化硅产业化推广的核心。在碳化硅器件的成本

占比当中，衬底、外延、器件分别占比46%、23%、20%。衬底为碳化硅

降本的核心。目前6英寸碳化硅衬底价格在1000美金/片左右，数倍

于传统硅基半导体，核心降本方式包括：提升材料使用率（向大尺寸

发展）、降低制造成本（提升良率）、提升生产效率（更成熟的长晶工

艺）。

1、本期工程项目适应国内和国际行业总体发展趋势，是国家支持

和鼓励发展的产业，市场前景良好。

2、本期工程项目建设条件是有利的；项目选址交通便利且工商业

发达，人才资源汇集，地理位置优越，公用辅助设施有保证，完全完

全能够满足项目的建设与发展要求，而且，建设内容符合当地产业发

展目标和总体规划。

3、本期工程项目工艺技术成熟，并且符合行业技术工艺发展的方

向；项目在技术上是可行的；产品生产工艺技术水平具有较强的竞争

性，生产过程具有环境保护和安全的特点；另外，项目拟选的生产及

配套设备技术先进，完全确保产品质量和生产效率；设备选型符合产

品品种和质量需要，能够适应项目生产规模、产品规划及工艺技术方

案的要求，生产技术装备自动化程度高，能够大幅度提高劳动生产率。

4、本期工程项目投资效益是显著的；通过财务分析得出，项目将

产生较好的经济效益，并具有一定的抗风险能力，从投资经济角度来

评价，本期工程项目具备经济合理性，而且具有较好的投资价值。

5、项目建成后有利于带动当地劳动者就业，这对缓解就业压力，

第十七章 补充表格

营业收入、税金及附加和增值税估算表

单位：万元

序

号

1营业收入0.0025575.0028985.0034100.00

2增值税0.001061.591203.141230.32

2.1销项税0.003324.753768.054433.00

2.2进项税0.002263.162564.913202.68

3税金及附加0.00127.39144.37147.64

3.1城建税0.0074.3184.2286.12

3.2教育费附加0.0031.8536.0936.91

3.3地方教育附加0.0021.2324.0624.61

项目第1年第2年第3年第4年第5年

综合总成本费用估算表

单位：万元

序

号

1原材料、燃料费0.0017408.9019730.0823211.86

2工资及福利费0.001255.271255.271255.27

3修理费0.00471.29471.29471.29

4其他费用0.002614.332614.332614.33

4.1其他制造费用0.00187.21187.21187.21

4.2其他管理费用0.00249.69249.69249.69

4.3其他营业费用0.002177.432177.432177.43

5经营成本0.0021749.7924070.9727552.75

6折旧费0.00676.29676.29676.29

项目第1年第2年第3年第4年第5年

7摊销费0.0015.7415.7415.74

8利息支出0.00260.46260.46260.46

9总成本费用0.0022702.2825023.4628505.24

9.2可变成本0.0018664.1720985.3524467.13

0.004038.114038.114038.119.1其中：固定成本

固定资产折旧费估算表

单位：万元

序折旧

号年限

1房屋建筑物20

1.1原值7834.017461.897089.776717.656345.53

1.3净值7461.897089.776717.656345.535973.41

2机器设备15

2.1原值4802.684498.514194.343890.173586.00

2.3净值4498.514194.343890.173586.003281.83

3合计

3.1原值12636.6911960.4011284.1110607.829931.53

3.3净值9255.2411960.4011284.1110607.829931.53

项目12345

372.12372.12372.12372.12372.121.2当期折旧费

304.17304.17304.17304.17304.172.2当期折旧费

676.29676.29676.29676.29676.293.2当期折旧费

无形资产和其他资产摊销估算表

单位：万元

序折旧

号年限

1无形资产50

1.1原值786.78786.78786.78786.78786.78

项目12345

1.2当期摊销费15.7415.7415.7415.7415.74

1.3771.04755.30739.56723.82708.08净值

利润及利润分配表

单位：万元

序

号

1营业收入0.0025575.0028985.0034100.00

2税金及附加0.00127.39144.37147.64

3总成本费用0.0022702.2825023.4628505.24

4利润总额0.002745.333817.175447.12

5应纳所得税额0.002745.333817.175447.12

6所得税0.00686.33954.291361.78

7净利润0.002059.002862.884085.34

8期初未分配利润0.000.001853.104244.38

9可供分配的利润0.002059.004715.988329.72

10法定盈余公积金0.00205.90471.60832.97

11可供分配的利润0.001853.104244.387496.75

12未分配利润0.001853.104244.387496.75

13息税前利润0.003692.125031.927069.36

项目第1年第2年第3年第4年第5年

项目投资现金流量表

单位：万元

序

号

1现金流入0.000.0025575.0028985.0034100.00

1.1营业收入0.000.0025575.0028985.0034100.00

2现金流出6581.516581.5124500.7524565.1530848.68

2.1建设投资6581.516581.51

项目第1年第2年第3年第4年第5年

2.2流动资金0.002623.57349.813148.29

2.3经营成本0.0021749.7924070.9727552.75

2.4税金及附加0.00127.39144.37147.64

31074.254419.853251.32-6581.51

4-7668.92-4417.60

5调整所得税923.031257.981767.340.00

6387.923465.561889.54-6581.51

7-9309.54-7420.00

所得税前净现金-

流量6581.51

累计所得税前净---

现金流量12088.776581.5113163.02

所得税后净现金-

流量6581.51

累计所得税后净---

现金流量12775.106581.5113163.02

计算指标

1、项目投资财务内部收益率（所得税前）：23.86%；

2、项目投资财务内部收益率（所得税后）：16.72%；

3、项目投资财务净现值（所得税前，ic=12%）：8271.63万元；

4、项目投资财务净现值（所得税后，ic=12%）：3060.11万元；

5、项目投资回收期（所得税前）：5.69年；

6、项目投资回收期（所得税后）：6.47年。

借款还本付息计划表

单位：万元

序

号

1借款

1.1期初借款余额2657.715315.425315.425315.42

1.2当期还本付息455.80260.46260.46260.4665.11

1.2.1还本

项目第1年第2年第3年第4年第5年

1.2.2付息65.11455.80260.46260.46260.46

1.3期末借款余额2657.715315.425315.425315.425315.42

2利息备付率27.14

3偿债备付率24.57

建设投资估算表

单位：万元

序号工程费用名称建筑工程费设备购置费安装工程费其他费用合计所占比例

1工程费用6643.574555.34247.3411446.2586.96%

1.1建筑工程费6643.576643.5750.47%

1.2设备购置费4555.3434.61%4555.34

1.3安装工程费247.341.88%247.34

2工程建设其他费用1444.4410.97%1444.44

2.1土地出让金786.785.98%786.78

2.2其他前期费用657.665.00%657.66

3预备费272.332.07%272.33

3.1基本预备费152.461.16%152.46

3.2涨价预备费119.870.91%119.87

4建设投资合计13163.02100.00%

建设投资估算表

单位：万元

序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计

1工程费用6643.574555.34247.3411446.25

1.1建筑工程费6643.576643.57

1.2设备购置费4555.344555.34

1.3安装工程费247.34247.34

2其他费用1444.441444.44

2.1土地出让金786.78786.78

3预备费272.33272.33

3.1基本预备费152.46152.46

3.2涨价预备费119.87119.87

4投资合计13163.02

建设期利息估算表

单位：万元

序号项目合计第1年第2年

1借款

1.1建设期利息260.4565.11195.34

1.1.1期初借款余额2657.71

1.1.2当期借款2657.715315.422657.71

1.1.3当期应计利息195.34260.4565.11

1.1.4期末借款余额5315.422657.71

1.2其他融资费用

1.3小计260.4565.11195.34

2债券

2.1建设期利息

2.1.1期初债务余额

2.1.2当期债务金额

2.1.3当期应计利息

2.1.4期末债务余额

2.2其他融资费用

2.3小计

3合计260.4565.11195.34

固定资产投资估算表

单位：万元

序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计

1工程费用6643.574555.34247.3411446.25

1.1建筑工程费6643.576643.57

1.2设备购置费4555.344555.34

1.3安装工程费247.34247.34

2其他费用657.66657.66

3预备费272.33272.33

3.1基本预备费152.46152.46

3.2涨价预备费119.87119.87

4建设期利息260.45260.45

5合计12636.69

流动资金估算表

单位：万元

序号项目第1年第2年第3年第4年第5年

1流动资产0.0015411.5317466.4020548.70

1.1应收账款0.006935.197859.889246.92

1.2存货0.005394.046113.247192.05

1.2.1原辅材料0.001618.211833.972157.61

1.2.2燃料动力0.0080.9191.70107.88

1.2.3在产品0.002481.262812.093308.34

1.2.4产成品0.001213.661375.481618.21

1.3现金0.001232.931397.321643.90

1.4预付账款0.001849.382095.962465.84

2流动负债0.0012787.9514493.0117050.60

2.1应付账款0.004603.665217.496138.22

2.2预收账款0.008184.289275.5210912.38

3流动资金0.002623.572973.383498.10

40.002623.57349.81524.72

流动资金增

加

50.004623.465239.926164.61

铺底流动资

金

总投资及构成一览表

单位：万元

序号项目指标占总投资比例

1总投资16921.57100.00%

1.1建设投资13163.0277.79%

1.1.1工程费用11446.2567.64%

1.1.1.1建筑工程费6643.5739.26%

1.1.1.2设备购置费4555.3426.92%

1.1.1.3安装工程费247.341.46%

1.1.2工程建设其他费用1444.448.54%

1.1.2.1土地出让金786.784.65%

1.1.2.2其他前期费用657.663.89%

1.2.3预备费272.331.61%

1.2.3.1基本预备费152.460.90%

1.2.3.2涨价预备费119.870.71%

1.2建设期利息260.451.54%

1.3流动资金3498.1020.67%

项目投资计划与资金筹措一览表

单位：万元

序号项目数据指标占总投资比例

1总投资16921.57100.00%

1.1建设投资13163.0277.79%

1.2建设期利息260.451.54%

1.3流动资金3498.1020.67%

2资金筹措16921.57100.00%

2.1项目资本金11606.1568.59%

2.1.1用于建设投资7847.6046.38%

2.1.2用于建设期利息260.451.54%

2.1.3用于流动资金3498.1020.67%

2.2债务资金5315.4231.41%

2.2.1用于建设投资5315.4231.41%

2.2.2用于建设期利息

2.2.3用于流动资金

2.3其他资金