华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法

2024年1月4日发(作者：17年标致3008能值多少钱)

华泰证券股份有限公司营销人员

绩效管理办法（试行）

第一章总则

第一条为科学合理地对公司的营销人员进行绩效管理，鼓励营销人员提升业绩，促进营销人员提高执业能力，实现与公司的共同发展，结合公司向理财服务转型的需要，制定《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法 [2012

版]》（以下简称本办法）。

第二条本办法适用于各分公司、各中心营业部、各营业部（以下简称各分支机构）对营销人员的绩效管理。

第三条释义

1. 托管资产：指客户在公司所开立的账户内可计价的资产余额，包括资金余额、股票（ A、B 股）、上市公司非流通股、基金、债券及其他理财产品净值等，融资融券客户信用账户的融入资产等暂不计入托管资产。

2. 有效客户：指开通了股东账户或持有理财产品（包括紫金理财产品、基金等）且托管资产 10000 元或以上的客户。

3. 流失客户：参照 CRM 系统对流失客户的定义，仅含历史上曾交易（含购买理财产品）或托管资产曾超 1 万元的客户。

4. 当月新增有效户：是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。

若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。

5. 当月新增有效户资产：是指当月新增有效户的托管资产总和。

6. 当月净新增有效户：指当月新增有效户减去当月流失客户。

7. 当月净新增客户资产：指营销人员在三个月内新开发的客户，在当月净增加的客户资产，计算公式为：当月客户资金净流入 +当月新增指定交易或转

托管资产市值 -当月撤销指定或转托管流出资产市值。

8. 名下客户：指和营销人员有开发关系的客户，公司在相关管理系统中绑定开发关系，开发关系包含场内关系、基金关系、券商理财产品关系等永久开发关系。

9. 服务客户：指营业部依据一定原则向理财经理分配的存量客户，主要包括无效户、不活跃客户、流失客户等。服务客户的范围可以根据理财经理业绩情况报经纪业务总部审批扩大。

10. 业绩薪酬净创收（以下简称净创收）：指营销人员所开发的客户，为公司创造的所有可纳入业绩报酬计算的业务收入（含股基交易佣金收入、理财产品销售收入、融资融券客户担保品交易佣金收入和融资融券客户信用账户交易佣金的 50%等）扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后公司的实收收入。

11. 服务净创收：是指理财经理的服务客户在分配后较分配前增加的净创收部分，计算公式如下：服务净创收 =当月净创收 -分配前 12 个月月均净创收

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12. 贡献度净创收：指营销人员名下客户为公司创造的所有可计入贡献度的业务收入，包括业绩报酬净创收、服务净创收、融资融券客户信用账户交易佣金收入、融资融券利息净收入、托管的上市公司法人股预计收入和向其他客户销售理财产品收入等。

13. 业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）：指业务类营销人员创造的贡献度净创收与公司为该营销人员支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。营销人员贡献度的计算公式为：贡献度

=贡献度净创收 /（基本薪酬 +业绩薪酬 +基本福利）。其中，基本福利指公司按照国家规定为劳动合同营销人员缴纳的，包括养老保险、医疗保险、失业

保险、工伤保险、生育保险、住房公积金等。

14. 管理类营销人员贡献度：指管理类营销人员下属的所有营销人员（含本人，不含入职半年营销人员）创造的贡献度净创收与公司为其支付的基本人力成本总和（不含各种津贴）的比例。

15. 分公司（或营业部）营销人员贡献度：指分公司（或营业部）下属的所有营销人员（不含入职半年营销人员）创造的贡献度净创收与公司为其支付的全部人力成本总和（含各种营销人员津贴）的比例。

16. 市场调整系数T1:指公司依据市场交易和市场开户状况进行综合评价之后得到的调整系数，用于市场变化达到一定程度时对职级考评条件进行调整。

17. 服务净创收调整系数T2 :指市场变化达到一定程度时用于调节服务净创收提成比例的调整系数。

18. 贡献度调整系数T3 :指市场变化达到一定程度时用于调节贡献度的调整系数。

19. 套餐签约率:营销人员名下新增客户签订紫金私人顾问服务套餐的比率。

20. 调高佣金户数:在分配服务后较分配前佣金有所调高的服务客户数量。

21. 潜在客户积分:参照潜在客户管理办法。

22. 月均净新增有效户:指考察期内营销人员平均每月净新增有效户数量。

23. 月均净新增资产:指考察期内营销人员平均每月的净新增资

产。

24. 团队有效人力：所辖团队成员中名下客户托管资产达到 100 万元或以上的营销人员数量。

25. 当月开户津贴发放户数 :指营销人员当月发放开户津贴的客户数量。

26. 当月开户津贴发放客户总托管资产：指营销人员当月发放开户津贴的所有客户托管资产总和。

27. 地区分类：根据 GDP 规模分为六类，参照地区分类表。第四条本办法所称的绩效管理，包括营销人员的合同期绩效管理、薪酬考核管理和职级绩效管理。

合同期绩效管理指根据营销人员在合同期的基本表现，对营销人员进行合同培养期、免考核期绩效管理、营销人员常态绩效管理、续约绩效管理等行为管理。

薪酬考核管理指公司对营销人员及团队进行业绩方面的考核，根据考核结果计算营销人员的业绩薪酬。

职级绩效管理指公司根据营销人员的业绩、日常表现、素质、培训合格等多个维度对营销人员进行考核，并根据考核结果调整营销人员的职级

第二章绩效管理的组织

第五条经纪业务总部负责制定并修订营销人员绩效考核办法，按照市场变化定期公布、维护考核指标，指导营业部对营销人员实施绩效管理。

第六条分公司负责在辖区落实公司营销人员绩效管理办法，制定针对辖区证券营业部的绩效考核细则。中心营业部参照分公司职责对中心营业部区域内营销人员进行绩效管理。

第七条营业部总经理负责审核营销人员绩效结果，各级管理类营销人员负责对营销人员进行绩效管理。

第八条营销人员每月可向营业部申请查询自己的业绩报酬。如营销人员对绩效结果产生疑义，可与营业部营销总监沟通，沟通未果可向营业部总经理申诉。

第九条营销总监在月度营销人员绩效考核结束后，应与营销人员沟通绩效结果，协助营销人员制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。

第三章合同期绩效管理

第十条营销人员代理合同期限为一年。营销人员首次签订劳动合同的，合同期为一年以内半年以上。

第十一条合同期绩效管理分为合同培养期绩效管理、免考核期绩效管理、营销人员常态绩效管理、续约绩效管理。

第十二条免考核期、合同培养期绩效管理

1. 证券经纪人免考核期绩效管理

新入职证券经纪人免考核期为三个月，期间享受公司提供的基本开户补贴；

入职六个月后须按制度考核升降级，如不满足证券经纪人维持标准，或未通过公司证券经纪人资格考试，营业部应与证券经纪人终止代理合同。

2. 客户经理合同培养期绩效管理客户经理系列首次签约半年内为培养期，培养期结束时，应满足以下条件：

（ 1）名下客户托管资产一类地区 400*T1 万元（二、三类地区 300*T1

万元，四、五、六类地区 200*T1 万元）；

（2）累计有效户达到 15 户；

（3）第三个月到第六个月期间的平均贡献度需达到 0.5；

（4）通过公司客户经理资格考试。

客户经理的绩效若达不到上述条件，营业部应与客户经理协商解除劳动合同。若满足初等级证券经纪人维持标准，可转签代理合同，未获得证券经纪人资格的营业部，可比照初等级证券经纪人维持标准延续合同至一年。

第十三条营销人员常态绩效管理

1. 营销人员通过合同培养期或免考核期后进行常态绩效考核，根据职级考核管理标准定级。

2. 常态考核期间，营销人员根据职级考核管理标准进行升降级。

3. 每次营销人员根据职级考核管理标准定级后，须任职满 6 个月后再开始进行常态化绩效考核管理。

第十四条续约绩效管理

1. 营销人员合同到期后，营业部应与其协商，确定是否续签，并由分公司和公司进行业绩复核、审批。如不续签，应按照公司制度办理离职手续。

2. 第一次续约考核到期前半年业绩，第二次及以后续约考核前一年业绩。如有休产假、病假等合理原因，离岗超过 1 个月的，考核时可扣除休假时间。

3. 业务类营销人员业绩考核不能满足初等级级别的维持指标或贡献度未达到下述要求，则调整系列、转签合同或不予续签。调整系列原则是理财经理系列调整到客户经理系列、客户经理系列调整到经纪人系列。

（ 1）入职满一年的证券经纪人，贡献度需达到 1；入职满两年的证券经纪人，贡献度需达到 1.2*T3 或以上。

（ 2）入职满一年的客户经理，贡献度需达到 1.2*T3 或以上；入职满两年及以上的客户经理，贡献度需达到 1.5* T3 或以上。

（ 3）理财经理贡献度需达到 1.5* T3 或以上；

（ 4）如管理类营销人员转为业务类营销人员任职时间少于半年，不考核贡献度。

4. 管理类营销人员业绩考核不能满足初等级级别的维持指标或任职满一年的管理类营销人员贡献度未达到 1.2，则调整系列、转签合同或不予续签。调整系列原则是营销经理系列调整到团队经理系列，团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列。

5. 其他续约标准。

（1）首次续约的客户经理符合初等级客户经理维持标准但贡献度低于

1.2* T3 且大于等于 1.0 的，如营业部未获得经纪人资格，经双方协商一致，经总部批准，可续签一年。

（2）营销人员休产假等原因导致业务贡献达不到续约标准的，按照劳动法有关规定处理。

第十五条合同存续期内，根据《华泰证券股份有限公司证券经纪人执业行为规范》中相关规定，如营销人员发生如规定中所描述的可根据相关规定与该营销人员解除合同。禁止性行为，营业部

第四章职级绩效管理

第十六条新入职营销人员通过合同培养期或免考核期后，根据各系列的维持标准定级。

第十七条营销人员各系列内级别的调整应在本级别满 6 个月后开始，每月进行一次。调整依据为，连续指标根据当前月份回溯 6 个月的业绩数据考核，

即时指标根据上月末业绩数据考核。当业绩满足升、降级条件时，营业部应根据日常表现、培训、风控结合业绩考核调整，经营销总监和营业部负责人确认后调整并报备。

第十八条营销人员系列之间的转换应在合同续签时进行，但经纪人系列首次转换为客户经理的，可在入职 6 个月后申请转换。营销人员合同类别转回劳动合同次数不能超过 1 次。

当业绩满足系列之间升级条件时，风控结合业绩考核情况提出调整申请，批；当业绩满足系列之间降级条件时，认后调整并报备。

第十九条营销人员各系列之间的转换标准及要求：

1. 证券经纪人系列与客户经理系列之间转换升级条件：

（ 1）连续 6 个月达到高级证券经纪人维持标准；

（2）入职1年内的贡献度达到 1.2*T3 ；入职 2年内的贡献度达到

1.5*T3 ；入职 2 年以上的贡献度达到 2.0*T3；

（3）通过公司组织的客户经理资格考试。

2. 客户经理系列与理财经理系列之间转换升级条件：

（ 1）连续 6 个月达到高级客户经理维持标准；

（2）贡献度需达到 1.5* T3；

（ 3）具备本科或以上学历；

（4）通过证券业协会证券投资分析考试；

营业部应根据日常表现、培训、经分公司同意，报公司总部审经营销总监和营业部负责人确

（5）通过公司组织的理财经理资格考试和面试。

3. 营销人员各系列之间的转换降级条件是不能维持本系列最低级别的维持标准或到期续签贡献度要求。理财经理系列营销人员转换降级后的服务关系客户由营业部分配到其他理财经理等人员服务。

4. 营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。

第二十条管理人员系列转换标准及要求：

1. 证券经纪人、客户经理、理财经理满足以下任职条件，可申请组建团队并转为管理类团队经理，报营业部审批。

（1）推荐有效人力 4 名（不含本人）；

（ 2）推荐营销人员（含本人）合计托管资产一类地区 1800*T1 万元（二、三类地区 1400*T1 万元，四、五、六类地区 1200*T1 万元）；

（3）通过公司组织的团队经理资格考试；

（4）客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标；

（5）证券经纪人系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级证券经纪人的维持指标。

2. 团队经理系列营销人员根据职级考核管理标准不能达到初等级团队经理的维持标准时，应按照职级管理考核标准调整级别到客户经理或证券经纪人，其团队成员由上级团队管理。

3. 团队经理满足以下任职条件，可申请转为管理类营销经理，

报经纪业务总部审批

（1）直辖及育成团队有效人力16名（不含本人）；

（2）直辖及育成团队理财系列营销人员 2人（不含本人）；

（3）直辖及育成团队（含本人）合计托管资产一类地区8000*T1 元

（二、三类地区6000*T1万元，四、五、六类地区4000*T1万元）；

（4）育成团队两个以上；

（5）通过公司组织的营销经理资格考试。

4. 营销经理系列营销人员根据职级考核管理标准不能达到初等级营销经理的维持标准时，应降级为团队经理，只能管理其直辖团队。营销经理降职或离职后，其团队回归直接育成该区域的营销经理，如果后者不存在，则回归原营销经理管理或营销总监直接管理。

第二十一条证券经纪人系列的维持指标和晋级指标如下表

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初等

级

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分

中等

级

高级

1.累计托管资产一类地区800*T1万元

经纪人维持标准。

1.晋升资深证券经纪人证券

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条件：（1）任职高级经纪

六类地区400*T1万元）；2.累计有效户证券经纪人满

6个月或人

达到20户；3.月均新增有效户2户或月以上；（2）连续

6个月均新增有效户资产一类地区

20万

达到资深证券经纪人维（二、三类地区16万，四、五、六类地持标准。

区12万）；4.月均潜在客户积分150

晋升客户经理系列条件见第十九条。

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高等

级

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1.累计托管资产一类地区

2000*T1万元证券

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经纪

五、六类地区1200*T1万元）；2.累计

人

有效户达到50户；3.月均新增有效户

3户或月均新增有效户资产一类地区

万（二、三类地区24万，四、五、六类地区18万）；4.月均潜在客户积分

150

分。

1.晋升首席证券经纪

人条件：（1）任职资

深证券经纪人满

6个月或以上；（2）连续

6个月达到首席证券经纪人维持标准。

2.晋

升客户经理系列条件见第十九条。

晋升客户经理系列条件见第十九条。

首席特等

证级

券经纪人

1.累计托管资产一类地区

4000*T1万元（二、三类地区3500*T1万元，四、

五、六类地区3000*T1万元）；2.累计

有效户达到60户；3.月均新增有效户

3户或月均新增有效户资产一类地区

万（二、三类地区24万，四、五、六类地区18万）；4.月均潜在客户积分

200

分。

第二十二条各级别客户经理的维持指标和晋级指标如下表

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第二十六条注意事项（本章所有条款均适用）

1. 维持及晋级的必要条件为培训、日常管理及合规展业合格;

晋级的必要条件为通过工作和素质考评。

2. 营销人员激活无效客户无效期达到 3 年后，激活产生的主动新增资产计入当月的新增资产指标及净新增有效户指标，达到开户津贴发放标准的激活客户发放开户津贴。

第二十七条资深理财经理连续 24 个月满足维持标准且营业部综合考评职业精神、风控、公司文化认同度等合格后可向总部申请免本职级一年内的新增有效户和新增有效资产考核。

第二十八条对于营业部引进的成熟人才及其他特殊情况，需特别调整级别的需报经纪业务总部审批。

第五章薪酬考核管理

第二十九条营业部应在新客户开户当日起五个工作日内完成开发关系的认定。

超过五个工作日的延时认定，需营业部负责人审批后方可认定，超过一个月的延时认定或未登记潜在客户导致认定失败的，在经纪业务总部审批后进行认定，并按常态化考核要求扣分。以薪酬结算月为基准，延时认定前客户交易产生的净创收不补发提成。

第三十条营销人员名下客户和服务客户资产、净创收、服务净创收及新增有效户数和新增有效户资产是营销人员业绩薪酬计算的基础。

1. 营业部按照一定原则，将无效客户、不活跃客户、流失客户等分配给理财经理服务，分配完成后 5个工作日内，在系统中绑定服务关系。分配的客户前十二月月均托管资产不超过 1 万元且分配时托管资产不超过 1 万元，报经纪业务总部审批扩大的以扩大的批复为准。

2. 两个或两个以上营销人员合作开发的客户，可自行协商所属权重，按比例绑定，并在客户服务确认书中明确。

第三十一条营销人员的收入构成如下。

1. 证券经纪人的报酬 =基本开户补贴 +业绩报酬 +其它各项津贴；

2. 客户经理薪酬 =基本福利 +基本薪酬 +业绩薪酬 + 其它各项津贴；

3. 理财经理薪酬 =基本福利 +基本薪酬 + 业绩薪酬 +服务津贴 +其它各项津贴；

4. 团队经理薪酬 =基本福利 +基本薪酬 +业绩薪酬 +管理津贴 +育成津贴 +其它各项津贴。

5. 营销经理薪酬 =基本福利 +基本薪酬 +业绩薪酬 +管理津贴 +育成津贴 +其它各项津贴。

第三十二条劳动合同营销人员享受公司统一缴纳的基本养老

保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险、住房公积金等法定保障性福利，缴费基数和缴交比例按国家和地方有关政策执行，对应营销人员按规定承担个人应付部分的费用。每年可为每个签

订代理合同营销人员购买保额不低于 10万元的人身意外伤害保险。其他福利参照公司相关规定。如劳动合同营销人员劳动报酬低于当地最低工资标准，须提前报总部审

批，审批通过后方可按照当地最低工资标准调整。

第三十三条营业部分配给证券经纪人、客户经理、管理类营销人员盘活的无效客户，无效期达到3年的，激活后3年内产生的净创收纳入营销人员净创收参与提成。

第三十四条各系列营销人员基本薪酬情况如下表。（按人力资源部地区分类标准）

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第三十五条代理合同营销人员基本开户补贴系数

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1.证券经纪人基本开户补贴系数

(万)/B2其中B1、B2的确定方法如下表：

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K1计算方法 K仁MAX

(E1,E2), (K1 <1) E仁经纪人月新增有效户/B1 E2=经纪人月新增有效户资产艾地［运

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2.团队经理基本开户补贴系数 K1计算方法K仁MAX (E1,E2), (K1 < 1) E仁团队月度人均净新增有效户/B1 E2二团队月度人均净新增客户资产(万)/B2其中B1、B2的确定方法如下表：

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第三十六条代理合同营销人员业绩报酬计算方法

代理合同营销人员业绩报酬=K2*名下客户净创收

其中，K2二基本业绩报酬比例J*佣金率调整系数P1 *合规展业系数P2+净创收超额奖励比例t ( K2 < 45%)

1.基本业绩报酬比例J

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计算说明： (1)每月根据业绩，对照月新增有效户、月新增

有效户资产两项中的标准，就大取对应基本业绩报酬比例；

(2) 低于上述区间的基本业绩报酬比例 J为10%;

(3) 首席证券经纪人、团队经理系列月新增业绩对应的基本业绩报酬比例J保底20%;

(4) 管理类营销人员转为业务类营销人员半年内基本业绩报酬比例J保底20%;

(5) 当市场发生重大变化时，由经纪业务总部根据市场情况对月新增业绩指标和基本业绩报酬比例进行修正、发布。

2.佣金率调整系数P1

为鼓励代理合同营销人员提高客户对公司的服务依赖，根据当月

开发客户的股基交易佣金率，对业绩绩效进行系数调整，予以激励。

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股基交易佣金率二三个月内开发的客户当月的佣金金额

/当月股基交易量。

3. 合规展业系数P2,由营业部根据代理合同营销人员是否发生违规、违纪的情况予以确定。

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4?净创收超额奖励比例t

根据代理合同营销人员产生的净创收，对基本业绩报酬比例进行调整

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若代理合同营销人员因产假、病假等合理原因休假超过 1个月,

休假期间，经营业部报批、公司批准后，可参照该代理合同营销人员休假前3个月平均提成比例，确定基本业绩报酬比例。

第三十七条客户经理浮动基本薪酬系数K1

计算方法K仁月净新增有效户/5 (0< K1 < 1)

第三十八条劳动合同营销人员业绩薪酬 K2计算方法

劳动合同营销人员业绩薪酬

二名下客户净创收*K2 （K2 < 40%）其中，K2二基本业绩薪酬比例J*佣金率调整系数P1 *合规展业系数P2+净创收超额奖励比例t。

1.基本业绩薪酬比例J

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计算说明：（1）每月根据业绩，对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项标准，就大取对应基本业绩薪酬比例；

（2）低于上述区间的基本业绩薪酬比例 J为8%；

（3）首席客户经理、首席理财经理月净新增业绩对应的基本业绩薪酬比例J,保底为18%；

（4）团队经理系列月新增业绩对应的基本业绩薪酬比例

20%;

（5）营销经理系列基本业绩薪酬比例 J固定为18%;

（6）管理类营销人员转为业务类营销人员半年内基本业绩薪酬比例J,保底20%；

（7）当市场发生重大变化时，由经纪业务总部根据市场情况对月净新增业绩指标和基本业绩薪酬比例进行修正、发布。

2?佣金率调整系数P1，参照代理合同营销人员业绩报酬系数 K2执行。

3.合规展业系数P2,参照代理合同营销人员业绩报酬系数

执行。

4?净创收超额奖励比例t，参照代理合同营销人员业绩报酬系数 K2执行。

5.劳动合同营销人员因产假、病假等合理原因休假超过

休假期间，经营业部报批、公司批准后，可参照该客户经理休假前

个月平均提成比例，确定基本业绩薪酬比例。

第三十九条理财经理服务津贴计算方法

理财经理服务津贴二服务净创收*服务能力评分系数 K3 （K3 <

25%）

理财经理的服务津贴计算以服务净创收为基准，通过综合衡量客户套餐签约率、融资融券开户、理财产品销售和服务客户流失等指标确定K3。

1个月，

J,保底为

K3=25%*MAX （客户套餐签约率/F1，产品销售额/F2，融资融券户数/F3） *客户流失考核F4

其中F1为客户套餐签约率基准指标，F1均取《统一服务营销推广办法》新增客户套餐签约率目标值的标准； F2为产品销售额基准值表；F3为融资融券开户数基准指标（与维持指标的一致性）。上述指标具体数值详见下表

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F4为客户流失考核调整指标，具体数值详见下表

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第四十条管理类营销人员管理津贴计算

团队经理系列管理津贴构成如下：管理津贴二基本津贴+浮动津

贴营销经理系列管理津贴仅包含浮动津贴

1. 基本津贴二团队所辖成员人数*每人100元，其中入职半年以内的营销人员每人津贴200元。

2.浮动津贴二团队成员的净创收*浮动津贴比例K4，浮动津贴比例K4确定方式如下表。

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计算说明：（1）团队经理团队业绩是指直辖团队，营销经理

团队业绩指直辖区域，浮动津贴计算时均不含本人的客户净创收;

（2）低于上述区间的浮动津贴比例 K4为1%；

（3）管理类营销人员转岗到其他岗位，不再发放管理津贴，原团队人员由营业部进行统一调配；

（4）由团队经理晋升为营销经理系列, 新按任命时间对团队客户

老划断,非育成团队的老客户浮动津贴比例团队按K4为1%，直辖和育成

上表考核。

（5）由其他岗位转岗为营销经理系列,

按任命时间对团队客户

新老划断，老客户的浮动津贴比例 K4为1%,新客户按上表考核第四十一条管理类营销人员育成津贴计算

育成津贴二育成净创收X提成比例

提成比例标准:

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计算说明：（1）团队育成新团队，原团队经理享受育成团队

育成津贴，但不享受育成二级以上团队的育成津贴。育成团队经理因考核降级时，团队成员回归上级团队；育成团队经理级别超过原团队长时，失去育成关系；

（2）营销经理育成新的二级区域，原营销经理享受育成二级区域的育成津贴，但不享受育成二级以上区域的育成津贴；

（3）营销经理、高级营销经理育成新区域，原营销经理、高级营销经理享受育成二级区域的育成津贴，但不享受育成二级以上区域的育成津贴。

第四十二条其它津贴计算方法。

在基本薪酬、业绩薪酬之外，根据营销人员的实际贡献，按照以下标准，按月发放各项津贴。

1. 开户津贴开户津贴为营销人员新开发客户的奖金，新开客户在三个月内达到如下标准，在达到标准当月一次性发放对应开户津贴，开户津贴计算如下：

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（1）开户津贴基数的计算。

开户津贴二开户津贴基数*开户津贴调节系

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客户月末达到毛佣金不低于10元或持有理财产品超过3万元的可按如下标准计算开户津贴基数。

（2）开户津贴调节系数

开户津贴调节系数根据当月开户津贴发放户数、当月开户津贴发

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2. 公司可根据各阶段工作重点，组织营销活动，对津贴项目、津贴数额等进行调整。

第四十三条综合调整系数K5的计算方法

1. 营业部负责人可以对营销人员业绩、日常表现、公司理财产

品销售情况、风险控制表现、培训及成长情况进行综合考评，根据营业部实际情况制定相应的营销人员综合调整系数管理办法，并报经纪

业务总部审批，审批通过后方可实施。营业部可以根据其制定的综合调整系数管理办法计算所有营销人员综合调整系数 K5，调整区间为

[0%,130%]。营业部每月营销人员K5考核系数超过100%的人数不超过该营业部营销人员总数的30%。

2. 业务类营销人员K5考核业绩薪酬以及服务津贴，管理类别营销人员K5考核管理津贴。

3. 营业部可以根据当地具体情况制定营销人员综合调整系数，综合调整指标包括：业绩、培训表现、考勤表现、日常工作表现、风险以及新产品销售完成表现等。新产品销售考评被扣除的金额不超过营销人员当月收入的30%。

第四十四条合作型经纪人的绩效管理

1. 合作型经纪人是指原华泰证券管理口径营业部由居间人转变而来的非员工化管理的证券经纪人。

2. 合作型经纪人根据托管资产总额确定级别。

3. 合作型经纪人各级别对应资产标准。

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4. 合作型经纪人的报酬二业绩报酬+其它各项

5. 合作型经纪人的业绩报酬二K2*名下客户净创收

业绩报酬K2=基本业绩报酬比例J*调整系数H *合规展业系数

（1）基本业绩报酬比例J由营业部与合作型经纪人协商确定。若连续四个季度达不到初等级证券经纪人的业绩维持标准，应降低提

成比例，提成比例降低不低于20%,连续2年达不到初等级证券经纪人的业绩维持标准，应解除合同。

（2）调整系数H，按以下公式计算

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（3）营业部每月考评合作型经纪人的合规展业系数 P2，如未出现违法违规行为，则相应的合规考核系数为 1;如合作型经纪人执业过程中出现违法违规行为，则当月的合规考核系数为 0。

6. 开户计算标准

合作型经纪人新入职三个月后，若当月净新增有效户低于 5户，

则开户奖为0；若高于5户（含5户）以上，则可按照上述营销人员的标准获取开户。

第六章附则

第四十五条各营业部可根据当地市场状况，在本办法的基础上制定细

则，更改考核标准、底薪标准、提成比例、各项津贴标准等。制定的细则需申报、经公司审批后方可实施。公司批复后，由相关人员直接在营销人员考核管理系统中予以固定。

第四十六条营销人员薪酬通过营销人员考核管理系统每月初自动试算，按月将薪酬发放至营销人员本人的实名银行账户。

第四十七条营销人员薪酬每月 15 日前发放，发放日逢公休日或节假日提前或顺延发放。

第四十八条营销人员应该按照国家相关规定缴纳个人所得税，营销人员个人所得税由公司每月代扣代缴。

第四十九条营销人员违反法律、法规或公司制度，或者按照劳动合同或其他协议发生的需由营销人员支付的款项或经济赔偿，可从营销人员薪酬中扣除。

第五十条本办法为营销人员劳动合同、代理合同不可分割的一部分，与合同条款具有同等法律效力。

第五十一条本办法的解释权归华泰证券股份有限公司，公司有权根据证券市场的变化对相关条款进行调整。

第五十二条本办法自印发之日起施行，原制定的相关制度与本办法相抵触时，以本办法为准；本办法与国家相关政策相抵触时以国家相关政策为准。

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