工程索赔和控制及其费用的确定

2023年12月11日发(作者：爱唯欧2012款三厢参数)

工程索赔和控制及其费用的确定

摘要：我国经济建设一直在快速发展，建筑工程行业也迎来了新的发展和挑战，行业的竞争也越来越激烈，施工企业为了保持自己在市场中的竞争优势，在施工过程中往往会采取一系列的管理手段和方法来控制施工进度、施工质量及项目成本，而索赔管理在工程建设过程中起着重要的作用。在工程项目实施过程中,承包人在遭受损失或费用增加时，其有权向发包人提出的索赔便是工程索赔。对此，承包商要能够正确地认识索赔的产生原因，正确地分析索赔事项所带来的风险，并采取合理的手段加以防范与控制，为后续项目成本的控制以及经济效益的提高奠定基础。

关键词：工程索赔；控制；费用确定；措施

前言：业主和监理工程师在工程建设项目管理过程中，经常会对承包商造成损失，而承包商往往会进行相应的索赔活动来维护自己的利益。虽然索赔是一种正常现象，但索赔活动也存在着一定的风险。由于市场竞争机制、各种风险因素以及业主要求提高工程质量、加快进度、降低成本等因素的影响，导致工程建设费用增加或延误工期缩短，从而导致承包商获得额外经济利益。如果承包商不能在项目管理过程中对一些风险因素进行及时有效地控制和管理，就会遭受损失和风险。在工程建设中，承包商为了维护自身利益和避免损失发生，而采取适当的手段对这些风险因素进行管理。

1 索赔的概念

索赔是指在合同履行过程中，合同双方当事人由于非对方原因造成经济损失和合同损失时，根据合同有关条款或双方约定，要求对方当事人给予补偿。合同一经成立，就形成了两个不同的利益主体之间的矛盾与冲突，一方当事人可在自己的利益范围内要求另一方给予补偿。一般情况下，双方当事人对自己在工程施工过程中因工程意外事件造成的损失和费用增加承担经济责任[1]。

2 索赔的类型 （1）一般情况下，索赔事项的性质可分为两类：一是根据工程项目实施过程中是否受到合同文件的约束划分；二是按照索赔事件发生时间划分。当某一事件发生时，对工程项目实施方造成了一定的经济损失或影响时，就构成了索赔事件。（2）按索赔主体划分：一般分为发包人、分包人、承包商、和监理工程师；按索赔原因划分：一般分为合同条款引起的索赔和非承包人原因造成的索赔；按施工条件划分：一般分为施工条件变化引起的索赔和天气影响引起的索赔。（3）按施工合同内容划分：一般分为永久工程、可变因素、承包商自身原因、非承包商原因、合同条件和其他五种类型。（4）按索赔事件发生时间划分：一般分为施工准备期内发生后至工期结束前发生两种情况；按合同条款不同分为：施工合同文件中明确规定，在工期内发生的，且可以计算经济利益损失和费用损失的事件为永久性事件；在工期内发生或虽未发生但可预计将要发生的，或虽未发生但已产生明显后果的为可变事件；按合同条件不同分为：发包人原因引起的索赔、设计变更引起的索赔和其他引起索赔三种类型。（5）按索赔事件导致损失的后果不同划分：一般分为经济损失类和工期延误类两种情况。

3 索赔的成立

索赔的成立条件是：（1）索赔事件发生在合同规定的期限内；（2）承包人因工程项目已施工完毕而失去了索赔权利；（3）承包人应当按照合同规定的时间 ，根据相关规定和程序提交索赔意向通知书，并对索赔的有关事宜进行解释说明。在索赔意向通知书发出后的28天内，承包人应当向监理人递交正式的索赔报告。承包人必须真实完整地提供各种资料和原始记录，并对原始记录和资料负有保存责任。承包人应根据监理人的指示和要求及时收集工程施工中有关资料，包括监理人要求补充的图纸、会议纪要、现场考察记录、变更指令及洽商、业主和工程师对施工方案和施工进度的批示等。承包人必须按照监理人要求的时间、地点提交资料[2]。因此，要注意在合同约定时间内办理好相关手续，否则会对承包人提交正式的索赔报告有影响。承包人如果不按监理人指示进行记录、收集资料而导致不能正确分析产生索赔事件原因的，该后果由承包人承担。

4 索赔的处理 当发生索赔事件后，承包人应当及时向监理工程师提交索赔意向通知书，对索赔事件进行解释说明，并要求追加付款或终止合同。承包商应当以正式的书面形式提出索赔要求，并附上必要的证明材料。根据合同约定的期限、程序和方式，承包商还应当递交索赔意向通知书给监理工程师。监理工程师需在收到索赔意向通知书后，按合同约定的时间和程序进行审查，并提出相关的处理意见。如认为该索赔不成立或不予支持时，应向承包商做出答复；如认为该索赔成立或予以支持时，应在收到该索赔报告或有关资料后的28天内，将处理意见和有关资料答复索赔方。监理工程师都不得在任何时候直接或间接地同意承包商的索赔要求。承包商在项目实施过程中发生了工期延误的索赔事件时，应按照合同约定的期限及时向监理工程师提交工期补偿申请和证明资料。

5采取有效的措施规避风险

如果承包商想要规避风险，首先需要充分了解项目中存在的风险，然后根据风险发生的概率制定有效的应对措施。由于工程建设在项目管理过程中有着许多不确定的因素，因此经常会发生一些索赔事项。承包商要正确认识索赔活动的发生原因，并根据相应的风险管理办法进行相关的风险管理活动。通过采取合适的索赔处理手段、合理确定处理费用及与承包商利益相关者（业主、监理工程师）建立良好关系，可以有效地控制风险。同时，要采取有效地策略和措施来针对各种可能发生的风险。比如，如果发现施工现场存在安全隐患，则可以安排专业人员对其进行检查。如果施工现场环境比较恶劣，则可以安排专业人员对工程进行勘察，以便准确掌握工程环境中存在的危险因素，并采取相应的防范措施[3]。承包商还要对项目的实施进度进行有效监控，从而及时发现工程过程中存在的风险因素。如果工程进度落后于合同进度，则可以安排专业人员对其进行监控，并根据实际情况采取有效措施对其进行处理。在此过程中，承包商需要根据合同约定维护自身利益和合同利益，并及时提出索赔申请。

6 费用的确定策略

在工程承包合同的执行过程中，由于风险因素的存在，导致了对承包商不利的情况，一旦发生这种情况，承包商往往会提出索赔要求。因此，承包商要正确认识和对待索赔事件，结合实际情况来对索赔事件产生的原因进行科学合理的分析；对索赔事件发生后可能出现的各种情况进行深入分析、预测，正确制定合理的措施。工程合同文件规定：在合同执行过程中因非承包人责任引起的风险造成任何损失或损害，由发包人承担。若因承包人自身原因或其他不可抗力原因造成任何损失或损害时，由承包人承担风险责任。当承包商遭受因非自身原因造成损失时（如自然灾害）要对业主进行相应的赔偿；而当因承包人自身原因导致损失时则要对业主进行相应的赔偿[4]。虽然双方在合同中有责任明确划分风险比例及承担方式，但在实际操作过程中难免会发生一些问题。因此，承包商在处理索赔时要认真考虑各种费用产生的原因，并采取正确的措施解决问题。（1）承包商要认真研究合同文件中关于索赔处理方式及费用计算方法和费用确认规定。同时还要仔细研究有关合同文件规定的责任承担方式和费用确定方法及计算方法，正确确定索赔处理费用。（2）在处理索赔事件时一定要注意保留资料，以便作为以后发生索赔事件时进行费用计算和索赔处理的依据。同时还要注意及时收集与该事件相关的证据资料，如：现场照片、影像、签证等材料，并做好记录和妥善保管工作，以备以后发生索赔事件时使用。

7 结语

综上所述，在工程建设管理过程中，施工企业必须要加强对索赔管理的管理，从而在市场竞争中获得优势。我国现行建设工程计价依据中并没有考虑到工期索赔。因此，施工企业在项目实施过程中应尽量避免发生工期索赔，只有当工程因发包人原因出现工期延误时，才能要求承包人进行工期赔偿。但是当实际工期与合同工期有很大差异时，也可以通过签证形式来保证施工进度。如果合同中规定了工期风险分配，那么按照分配原则和合同规定执行即可。工程施工中常会出现各种突发事件以及其他不可抗力因素的发生。对于这些因素导致的不利后果，施工单位往往无力承担其责任，因此需通过索赔的形式来保护自己的权益。施工单位应当建立健全的工程索赔制度来规避工程项目管理过程中索赔事件的产生，从而维护自身的合法权益。同时施工企业也要加强内部管理工作和与外部法律机构的协调工作，确保自身利益最大化。只有这样，企业单位才能对项目成本进行有效地控制，从而不断提高施工企业的整体经济效益。

参考文献： [1]林京荣.工程索赔和控制其费用的确定研究[J].建筑工程技术与设计,2017(19)：1247.

[2]程东岭.论工程索赔和控制及其费用的确定[J].中国战略新兴产业:理论版,2019(08):230.

[3]张春辉.论工程索赔和控制及其费用的确定[J].房地产导刊:中,2014(06):398.

[4]黄正东,黄丽程.工程索赔和控制及其费用的确定[J].

材,2015,41(4):224,226.

川建